资本不得低于2亿元。净资本＝净资产－(固定资产净值＋长期投资)×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产3．负债总额(不 包括公司的基本情况、财务状况、股东情况和投资参股情况。证券公司应披露真实信息。 第十九条证券公司在全国银行间同业市场的交易、结算活动除遵守本规定 ...
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不可靠。风险更容易锁定的资产证券化产品无疑可以吸引更多的投资者。其次，资产证券化为那些无法借助传统融资方式而又拥有优质债权资产的企业开辟了进入资本市场的 仍然归于委托人，委托人对证券公司在权限范围内的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得收益和承受损失，证券公司并不对委托人或受托 ...
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在转存单上签了姓名。程振兴诉至法院请求西四路证券营业部和齐鲁证券公司返还交易资金112185.06元，赔偿损失9523元。 一审法院判决：驳回原告程振兴的诉讼 云的代理行为与后果应由上诉人承担。上诉人的亏损是其委托他人在投资理财期间产生的正常亏损，与被上诉人没有因果关系，被上诉人没有挪用上诉人的资金， ...
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不可靠。风险更容易锁定的资产证券化产品无疑可以吸引更多的投资者。其次，资产证券化为那些无法借助传统融资方式而又拥有优质债权资产的企业开辟了进入资本市场的 仍然归于委托人，委托人对证券公司在权限范围内的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得收益和承受损失，证券公司并不对委托人或受托 ...
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：方秉寅，男，42岁，住浙江省兰溪城关镇桃花坞93号。被告：浙江省证券公司上海营业部。1992年6月3日上午9时30分左右，两原告分别在 。虽然对于“行为过失”，行为人可以通过自力救济自行纠正，但对于“行为过失”所造成的他人损失，行为人则应依民法通则上的过错原则来承担相应的民事责任（“行为过失”说明 ...
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：方秉寅，男，42岁，住浙江省兰溪城关镇桃花坞93号。被告：浙江省证券公司上海营业部。1992年6月3日上午9时30分左右，两原告分别在 。虽然对于“行为过失”，行为人可以通过自力救济自行纠正，但对于“行为过失”所造成的他人损失，行为人则应依民法通则上的过错原则来承担相应的民事责任（“行为过失”说明 ...
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律师。委托代理人：邬光辉，四川省乐山市追求律师事务所律师。被上诉人(原审原告)：黑龙江省证券公司。住所地：黑龙江省哈尔滨市道里区通江街188号。法定代表人：卞玉祥， 的民事责任。上诉人五通桥财政局关于本案涉及刑事犯罪，应由行为人自行承担经济损失的上诉理由不能成立，本院不予支持。因为被承包后的国债部不是 ...
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第一章 总 则第一条 国泰证券公司(简称公司，下同)英文名称：THEGUOTAI SECURITIES CORPORATI ON LIMITED，是经中国人民银行总行批准成立，以社会主义公有制企业持股为主，经营有价证券 ...
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，未经上级批准，超越职权指令将巨额住房公积金非法委托证券公司理财，给公共财产和人民利益造成特别重大损失,构成滥用职权罪。基本案情：上诉人时任某市副 聘为市住房公积金管理委员会主任。在此期间，上诉人违反住房公积金管理及证券投资相关法律、法规及公积金管理委员会、市人民政府关于住房公积金只能购买一级市场国债 ...
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方面实施了未经国家有关机关批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司和其他金融机构的犯罪行为。我们国家对金融业实行特许 我国目前的情况来看，主要有以下几类：信托投资公司、融资租赁公司、农村和城市信用合作社、企业集团财务公司等。 需要注意的是，实践中有些商业银行或者 ...
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