创业板市场的健康稳定发展，本所制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，现予以发布，请遵照执行。特此通知附件：《会员持续开展创业板 予以记录留存。第十条会员应当参考客户评估结果，对不同类别的客户制定相应的服务方案和管理流程，在创业板证券投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的 ...
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间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：1．资本充足率达到法定标准；2．符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；3．业务经营规范、正常， 会计准则核算，实际资产大于实际债务；4．内部管理制度完善，未出现严重违规行为。第七条凡已被证监会推荐成为全国银行间同业市场成员的证券公司，须向中国 ...
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)。第四条本办法所称借款人为依法设立并经中国证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司(指法人总部，下同)，贷款人为依法设立并经中国银行业 代码证、法定代表人证明文件；(二)中国人民银行颁发的贷款卡(证)；(三)上月的资产负债表、损益表和净资本计算表及经会计(审计)师事务所审计的上一年度的财务 ...
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除证券投资咨询和财务顾问以外的两项以上证券业务的适用本条款，证券公司也可根据需要设立其它董事会专门委员会。公司章程应就董事会专门委员会的具体职权作出规定。) 公司对外开展各项活动，对公司经营活动的合规性和客户资产的安全性承担领导责任。第四十八条 经理在公司的日常经营管理工作中，应建立健全内部控制和风险 ...
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优质客户和保证我行综合收益。要在与客户协商保函手续费率的同时，积极争揽其他中间业务。四、目前中国证券监督管理委员会没有出具担保函和担保合同标准文本，各行 需求。偿债资金应主要为有可靠来源的现金和可随时变现的资产。(十一)为上市公司发行可转换公司债券提供担保，我行必须按规定标准收取手续费，具体收费标准为 ...
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问题通知如下： 一、为统一、规范证券公司风险处置中个人债权的处理，保持证券市场运行的连续性和稳定性，中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券 二、托管是相关监管部门对高风险证券公司的证券经纪业务等涉及公众客户的业务采取的行政措施，托管机构仅对被托管证券公司的经纪业务行使经营管理权，不因 ...
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问题通知如下： 一、为统一、规范证券公司风险处置中个人债权的处理，保持证券市场运行的连续性和稳定性，中国人民银行、财政部、中国银行业监督管理委员会、中国证券 二、托管是相关监管部门对高风险证券公司的证券经纪业务等涉及公众客户的业务采取的行政措施，托管机构仅对被托管证券公司的经纪业务行使经营管理权，不因 ...
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第一章总则第一条为规范证券公司公开发行债券的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《证券公司债券管理暂行办法》的有关 发生变化而对证券公司的影响。（七）发行人的其他财务风险。分析说明发行人因资产结构、负债结构和其他财务结构不合理而形成的财务风险，因整体业务结构和 ...
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同业市场管理的有关规定，凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司，须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）推荐。第六条凡申请进入全国银行间同业市场的证券公司须符合以下基本标准：１、资本充足率达到法定标准；２、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准；３、业务经营规范、正常， ...
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规定，将所持股份转出。 二、人民银行与所办证券公司的脱钩工作根据国务院决定，证券业的监督管理由中国证券监督管理委员会统一负责，总行已向中国证监会进行了移交。 实体，要限期对资产负债进行清理、评估，要求在年底前出售或转让，收回投资。 2、凡以信贷基金、再贷款、暂付款挂账、挪用联行资金或客户资金等违规形式 ...
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