委员会主席：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券 ）未按照本办法第五十八条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。 对资产托管机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款； ...
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管理活动相关事宜制定各自的专门业务规则，实行规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业 的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；(五)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；(六 ...
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第一章 总则 第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（ 业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。第 ...
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第一章总则 第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（ 虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定， ...
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总 则第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会 业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管 ...
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总 则第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令 虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定 ...
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（征求意见稿）第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法 以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息、资料，并在合同中承诺信息和资料的真实性。 ...
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意见稿）第一章 总 则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法 以书面和电子方式对尽职调查获取的相关信息和资料，予以详细记载、妥善保存。 客户应当如实披露或者提供相关信息、资料，并在合同中承诺信息和资料的真实性。 ...
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载明"委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。"第二十一 章 总则 第一条为了规范证券公司资产管理业务中的了解客户行为，提示投资风险，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、 ...
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参与人： 为落实《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，规范证券公司接受客户委托开展定向资产管理业务，中国证券登记结算有限责任公司制定了《中国 根据国家法律法规和《证券公司客户资产管理业务试行办法》以及《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会 ...
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