当日或最迟下一交易日强行平仓，造成的损失由客户承担。7．客户向券商融资或恶意透支买卖股票，若有赢利，赢利部分应予追缴，上缴国库。 二、关于股票托管纠纷 损失的，构成共同侵权，券商与第三人应该向客户承担连带的侵权责任。11．股票侵权行为的民事责任，以返还财产和赔偿损失为主。受害客户可以请求侵权人返还被卖 ...
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投资信托暨顾问商业同业公会。 第二条 本基金名称及存续期间 一、本基金为股票型之开放式基金，定名为(经理公司简称)(基金名称)证券投资信托基金。 二、本 基金已发行受益权单位总数之百分之十； (十八)委托单一证券商买卖股票金额，不得超过当月份买卖股票总金额之百分之三十； (十九)投资于本证券投资信托 ...
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人民法院(1997)高经终字第168号民事决书已明确其帐户内现有西藏明珠股票117500股系其自有财产。现有资金(至1998年12月31日)227679．75元中 贾桂珍2000帐户资金归属问题，华泰天津营业部以其中绝大部分系用透支款买卖股票的利润及分红，从其他帐户转入款亦属于上述性质为由，认为该款不 ...
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将内部职工股销售，赠送给本股份公司职工以外的人员。(二)证券经营、交易机构以及各股票认购证销售网点，要加强对职工的职业道德教育，严格内部管理制度和工作纪律， 部门和单位对《上海市证券交易管理办法》第四十条规定的不准直接或间接持有和买卖股票的五种人员，要作出具体规定，报市证券管理委员会办公室，并教育监督 ...
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利益；其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条 中国人民银行是深圳市B种股票市场的主管机关，并授权中国人民银行深圳经济特区分行(以下简称主管机关)，会同国家外汇 该公司股份总额5％以上的，必须报主管机关备案。第二十一条 B种股票的买卖，一律以人民币计价，以外币进行支付。每股外币折算价的计算公式为： ...
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，不得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十； (一○)投资于任一承销股票之总数，不得超过该次承销总数之百分之一； (一一)经理公司经理之所有证券 基金已发行受益权单位总数之百分之十； (一七)委托单一证券商买卖股票金额，不得超过当月份买卖股票总金额之百分之三十； (一八)不得投资于经理公司经理之 ...
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，未经中国证监会许可，任何机构和个人不得从事证券、期货投资咨询业务，及证券投资咨询机构不得从事代理投资人从事证券买卖，不得与投资人约定分享投资收益或分担投资损失。本案中，公民个人接受委托为他人操纵股票投资，违反了法律、法规对于证券服务机构从业的强制性规定，委托炒股 ...
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帐户内资金亏损人民币12,804.22元；南方证券八仙桥营业部因曹永良透支买卖股票所收取的佣金为人民币75,702.14元。对该审计结论各方当事人均无异议 李建华据此认为南方证券八仙桥营业部与曹永良恶意串通进行透支交易，导致其股票交易亏损，南方证券八仙桥营业部应对此承担连带赔偿责任。本院认为，按照委托 ...
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资金流向，促进商品经济的发展，维护投资者的合法权益，特制定本规定。第二条发行或买卖股票，不得有虚伪欺诈或其他足以致他人误信的行为。第三条严禁伪造股票 五）公司效益预测的可行性报告；（六）主管机关认为应提交的其他文件。发行股票所筹资金用于固定资产投资的，还应提交有权机关准予列入固定资产投资计划的批准文件 ...
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编 造投资协议书，私自在上海大学17515#资金账户 中用公款进行国债以外的申购新股及买卖股票等活 动并产生收人合计2612793.63元。被告人李某某采 用先撤销 ，应当按公司成立时的 发行价格计算挪用数额。对于挪用的是上市交易的股票，其数额应 当以挪用当日市场平均价格计算挪用数额。因为，上市交易的 ...
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