具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先由于保荐人的职责涉及到上市公司的法律、证券、金融、财务、会计、管理等各方面的业务， 予以确认，董事长或总经理亲笔签名，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。证监会主要对申请文件进行形式审核，并以事后监管方式为主，即先根据 ...
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公司。住所地：广东省广州市龙津西路329号。法定代表人：高启超，该公司总经理。委托代理人：傅军强，广东省广州市经济技术开发区律师事务所律师。委托代理人： 。该项担保不违反法律、法规的规定，应认定其合法有效，营业部应对中银集团的本案债务承担担保责任。营业部在原审法院开庭时称在其收到证券公司的诉状前不知道 ...
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的理由不能成立，予以驳回。至于购券款进入长春信托公司的席位账户后被中振公司使用的问题，属另一民事法律关系，另行处理。根据国务院国发(1996)20号文和中国人民 ，而非武汉证券交易中心的席位，且证券公司的购券款已为中振公司占为己有，故应由中振公司承担偿付证券公司购券款本息的责任。请求依法改判。证券公司 ...
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公司承诺即使主合同无效，其仍承担连带责任。该合同还约定了商业银行应监督新绿公司将借款汇入证券公司的账户，以便证券公司对款项能监督使用等条款。合同签订 借款合同，双方当事人意思表示真实，且不违反法律和行政法规的规定，亦不损害社会公共利益，应当认定其合法有效。证券公司关于该合同违反行政规章即商业银行贷款给 ...
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登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条结算参与人按照可从事的 现场检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司 ...
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登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条结算参与人按照可从事的 现场检查时不予配合；（三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；（四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司 ...
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签章及日期前，明确载明如下内容："管理人、托管人确认已向委托人说明定向资产管理业务的风险，不以任何方式对委托人资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺；委托人 未及时履行义务的法律责任。七、提示投资者在参与定向资产管理业务前，应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好，与证券公司共同制定与自身 ...
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的证券公司应当按照本规定实施合规管理。本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险 行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的 ...
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(一)承诺事项及履约方式、履约时间、履约能力分析、履约风险防范对策；(二)承诺事项的履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议主要条款、担保责任 ，承担相应的法律责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不转让所持有的股份。第二十五条承诺人应当根据证券交易所、结算公司的要求，对 ...
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，切实负起责任，共同做好这项工作。要加快落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，进一步加强对证券公司的监管，积极 稳步推进，国际化竞争格局初现；证券公司的市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。 ...
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