执业，现就公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)的有关问题作如下规定：一、公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所（审计事务所）进行会计报表审计 的资料和说明；（三）列席股东大会，得到股东大会的通知或者与股东大会有关的其它信息，在股东大会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所（审计事务所 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：自２０００年实施股票发行辅导制度以来，辅导工作取得了明显成效。为了进一步强化对拟发行上市公司进行 我会报送申请文件。五、有主承销商资格的证券公司必须严格执行我会《关于发布〈证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见〉的通知》（证监发［ ...
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真实性、连续性，维护注册会计师的合法地位，支持会计师事务所(审计事务所)依法公正执业，现就公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)的有关问题作如下规定：一、公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。 ...
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长沙证券监管特派员办事处：根据证监会《关于部分证券公司办理第二步批复手续有关问题的通知》(证监机字(1998)26号)的要求，湖南证券公司报送了《关于申请确认 新的公司章程。 三、由你办指定一家经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。 四、由 ...
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长沙证券监管特派员办事处：根据证监会《关于部分证券公司办理第二步批复手续有关问题的通知》（证监机字〔１９９８〕２６号）的要求，湖南证券公司报送了《关于申请 ，拟定新的公司章程。三、由你办指定一家经我会确认具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对湖南证券公司的增资改制工作进行审验并出具验资报告。四、由你 ...
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请商我会天津证券监管办公室确定。 四、天津华诚证券交易业务部关闭后，须将其证券经营机构营业许可证交送原发证机关，不得继续经营证券业务。 五、客户整体转托管过程中如遇重大问题，及时报告我会。特此批复。 二○○三年八月二十五日...
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基本管理制度，至少应当包括本规定第四条规定的管理制度。三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的 自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的规定》（证监会公告〔2011〕27号）同时废止。...
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从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》(证监基字[1997] 1号)规定的基金管理公司设立审核制度已 ，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高 ...
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工作顺利进行，现将实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题通知如下： 一、《试点办法》第八条第一款“净资产 基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。中国证监会将根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合规运作、经营状况、公司 ...
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》(2005年财政部令第26号)、《关于调整会计从业资格证书内芯部分项目及有关问题的通知》(财办会(2005)4号)和《中央国家机关会计从业资格管理实施办法》(国 《换证表》，见附件2)和相关资料集中送至中央国家机关会计从业资格管理业务接待室。 四、其他事项(一)各部门、各单位接此通知后，请及时将通知 ...
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