说明书公告日至上市公告书编制日间有变动的，应特别注明。第二十三条公司应按《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号－招股说明书》第一百零三 )： (一)主要业务发展目标的进展；(二)所处行业的市场前景；(三)主要投入、产出物供求及价格的变化；(四)重大投资；(五)重大收购、兼并、资产重组；(六) ...
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控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司自身的业务情况、财务状况和管理水平，加强内部控制的稽核、检查与 对因为内部控制不健全或执行监督不力造成重大资产损失，出现违法违规和侵害投资者利益，或者导致重大金融风险事故的证券公司及其负有直接责任或者领导责任的相关人员， ...
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控制评审工作的有关事宜通知如下：一、证券公司应当根据《证券公司内部控制指引》及公司自身的业务情况、财务状况和管理水平，加强内部控制的稽核、检查与 对因为内部控制不健全或执行监督不力造成重大资产损失，出现违法违规和侵害投资者利益，或者导致重大金融风险事故的证券公司及其负有直接责任或者领导责任的相关人员， ...
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减资发行有价证券时，应检具之申请文件及相关规范由本会公告。 第8条 证券投资顾问事业接受客户委任，对证券投资或交易有关事项提供分析意见或推介建议时 资格者。 三、合作之证券投资顾问公司经会计师签证之管理资产总净值超过十亿美元或等值外币者。 第21条 申请经营外国有价证券投资推介顾问业务，应填具申请书， ...
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人大法律（2）条第二条根据《公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)申请公开发行股票的必备法律文件，经中国证监会核准后在指定报刊或中国证监会同意的其他媒体上 ...
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转投资，应符合下列规定： 一、减除转投资金额(含本次)后之自有资本与风险性资产比率须达百分之八以上。 二、实收资本额减除累积亏损及转投资金额(含本次)后 转投资事业或第三人间有关客户资料之保密措施。 七、票券金融公司与转投资事业间对业务经营有利益冲突事项、防止内线交易事项之内部规范。 八、票券金融公司 ...
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和有效性作出说明。商业银行还应委托所聘请的会计师事务所对其内部控制制度及风险管理系统的完整性、合理性和有效性进行评价，提出改进建议，并以内部控制评价报告的 承诺、外汇合约、有追索权的资产销售、重要的空白凭证等。第十五条商业银行应聘请有商业银行审计经验的、具有执行证券期货相关业务资格的会计师事务所，按 ...
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业务范围，从而为证券公司开展委托理财提供了法律依据。近年来，为推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动，在中国证监会的核准 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。2003年12月，中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17 ...
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业务范围，从而为证券公司开展委托理财提供了法律依据。近年来，为推动证券业的规范发展，鼓励证券公司在业务和管理等方面开展创新活动，在中国证监会的核准 等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最优化的行为。2003年12月，中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》（中国证监会令[2003]第17 ...
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股份总数的2.25%。根据《公司法》第53条、第118条和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》第3.2.10条等规定，因周剑军的辞职导致公司 主管部门的意见。 （五）券商理财产品与私募理财产品1、券商理财产品就券商理财产品而言，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司 ...
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