登记结算系统（以下简称“结算系统”）内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可从事 检查时不予配合； （三）发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力； （四）证券公司的净资本等风险控制指标达到本公司 ...
//www.110.com/fagui/law_188730.html -了解详情
登记结算系统(以下简称“结算系统”)内，直接参与本公司组织的证券和资金的清算交收，并承担最终交收责任的证券公司及其他机构。第三条 结算参与人按照可 进行现场检查时不予配合；(三) 发生重大法律诉讼、经济纠纷或违法、违规事件，并可能严重影响结算参与人支付能力；(四) 证券公司的净资本等风险控制指标达到本 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html -了解详情
最 近 五 年 的 专 业 培 训 情 况 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人将┃┃承担相应的法律责任。┃┃┃┃┃┃ 推荐人签名 ┃┃┃┃年 月 日┃┃┃┗━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┛附件：四、《证券公司高级管理人员年度考核表》重要提示：被考核人必须如实 ...
//www.110.com/fagui/law_127535.html -了解详情
的其他材料。第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 证券 (二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html -了解详情
合法权益，根据有关的法律法规，制定本办法。第二条本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称'高管人员'）是指取得任职资格并经聘任对证券公司的决策、经营、 机构负责人的履行职责情况进行年度检查和不定期检查。第五章监管措施与法律责任第三十四条高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的 ...
//www.110.com/fagui/law_57223.html -了解详情
，切实负起责任，共同做好这项工作。要加快落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发(2004)3号)，进一步加强对证券公司的监管，积极 稳步推进，国际化竞争格局初现；证券公司的市场创新和中介功能得到增强，能有效发挥支持、促进证券市场持续健康发展的积极作用。相关法律制度比较完备。 ...
//www.110.com/fagui/law_3992.html -了解详情
或其他要求进行活动，并要求投资者承担相应的法律后果。 二、证券公司代理客户买卖证券所应承担的义务 （一） 证券公司的查验义务。 证券公司有义务查验投资者 被盗卖、保证金被提取，成为法院判决的主要依据。 三、证券公司的损害赔偿责任 《证券法》规定证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背 ...
//www.110.com/ziliao/article-524089.html -了解详情
商业价值的，合理评估客户资源将直接影响破产财产的价值，影响到南方证券公司的股东利益，还会影响到南方证券是否破产的认定。同时，建银投资最初是依照行政接管 申请终止上市。然后，再通过“发起设立、定向增发、等量换股、新增发行”的重组方案，在保留琼民源公司的法律主体延续性、原有债权和债务关系不发生变动的前提下 ...
//www.110.com/ziliao/article-334646.html -了解详情
客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当 与客户通过合同约定，不得违反法律、行政法规和中国证监会的禁止规定，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html -了解详情
的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和 将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。资产托管机构应当 ...
//www.110.com/fagui/law_395516.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务