次主席办公会议审议通过，现予公布，自2009年5月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席:尚福林 二○○九年三月三十一日 第一章总则 第一条为了规范首次公开 ，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。 第六条为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格 ...
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问题 【写作年份】2010年 【正文】 2002年1月15日，最高人民法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》（以下简称《通知》） 上市公司向实际控制人追偿？第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定，那么，根据《规定》第22条第二 ...
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，可以将投资者的这种权利称为知情权，2也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。保证投资者这种知情权实现的方式，就是 ，亟待立法和司法上的补充与完善，以期确实建立起完备的、可操作性强的证券民事赔偿责任机制。 * 颜盈盈, 厦门大学法学院法律系99级本科生。 1 郑立，王 ...
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。按照证券法的规定和双方的一般约定,承销期结束后,承销商应将未售出的证券及销售款及时返还给发行人。若承销商不能将销售款按时付给发行人,发行人有 监管合同,应根据三方过错确定承担损失的比例。 证券权益类纠纷的民事责任 (一)证券发行纠纷 此类纠纷是指在证券发行过程中由于发行人、承销商的违法行为致使投资者 ...
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证券财产权利的归属及变动情况的记录。[2]证券发行以发行人和投资者之间的法律关系为基础。在这种法律关系中，投资者向发行人支付对价，发行人向投资者支付 ，可以达到立法者预期目的：第一，信托财产的独立性足以从法律的角度保障投资者证券免于中介机构破产风险。信托具有闭锁性特征。简而言之，就是信托一旦设立，信托 ...
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法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。鉴于普通投资者应当遵循交易所制定的各项交易规则，通过交易所会员进场 上诉人的诉请。被上诉人上交所辩称：上诉人将股改权证的推出及创设等同于证券发行，是对股权分置改革进程中推出的包括创设制度在内的权证业务制度 ...
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主体的问题 关于原告的身份确认问题。 《规定》第6条规定，投资人提起虚假陈述证券民事赔偿诉讼，除提交行政处罚决定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文书以外，还须 或者上市公司向实际控制人追偿?第二，证券法第四条、第五条都是有关证券发行、交易活动自愿有偿、合法等原则性规定，那么，根据《规定》第22条第二 ...
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三部分组成： 1、该法授予SEC一般豁免权，对《1933年证券法》、《1934年证券交易法》有关SEC的豁免权问题作了修订。 该法规定，根据条例或规则的规定， ，而需要给他们提供物质支持，以创造完善的司法环境与条件。 3、未来证券发行与交易费用的降低 （1）为了进一步开放市场，降低筹资者与投资者筹资与 ...
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状况下，换一个交易所结果也相差不大）。 深圳交易所2004年转型为面向中小企业的证券发行和上市的专门场所后，两家交易所之间的展开竞争的潜在可能性更是 ] 。 不过，此种变化并非是司法力量在反垄断问题上的消极退却。因为《证券交易法修正案》一方面加强了要求交易所监管的内部程序正当、公开、规范，另一方面增强 ...
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事宜的，公司可根据实际情况适当删除或增加编制内容。 五、公司必须聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师进行审计。注册会计师必须勤勉尽责， 费用摊销方法。 17．收入确认原则。分别说明公司自营证券销售收入、利息收入、手续费收入、证券发行收入等收入的确认方法，并说明各种手续费收取标准或 ...
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