证券失范行为亦随之泛滥。1993年，我国先后发布了《暂行条例》与《暂行办法》，将证券发行、交易及相关活动中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等 借鉴国外相关规定的基础上，以刑法修正案的方式一揽子增加下列证券犯罪：一是证券公司承销、代理买卖擅自发行的证券罪（新证券法第190条）；二是短线交易罪（新 ...
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5．1997年3月5日四川省计划委员会川计(1997)财金149号《关于康达公司发行地方企业债券的批复》，四川省计划委员会同四川省人民银行会审签署的公文拟稿各一 )不记名债券本身已载明了债券持有人与债券发行单位之间的法律关系，谁持有债券，谁就可以主张民事权利。且承销债券，应由证券经营机构承担。康达公司 ...
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问题通知如下： 一、各地证管办(证监会)、证券交易所和证券经营机构要严格按照《股票发行与交易管理暂行条例》和《证券经营机构股票承销业务管理办法》的规定领导和组织 和管理。 二、包括主承销商、副主承销商和分销商在内的所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销 ...
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义务，并承担泄密责任。严格遵守在本公司发行申请期间保证不与发审委委员进行直接或者间接接触的承诺。证券发行承销机构必须符合《公司法》、《证券法》等 机构所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关人员在未取得相关证券从业资格前，不得从事相关业务。律师事务所和律师负有提供虚假、误导性内容或 ...
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股票 根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项： 1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名; 2.代销、包销股票的种类、数量、金额及发行价格; 3.代销、包销期限及起止日期; 4.代销、包销的付款方式及日期; 5 ...
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人为发行对象，不对所有的投资者公开出售。具体发行对象有两类：一类是机构投资者，如大的金融机构或是与发行者有密切业务往来的企业等；另一类是个人投资者 募发行一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能公开 ...
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具备的水平。各地证管办对辅导工作要认真验收、监管，对不认真履行辅导义务的承销机构应提出严肃批评，对严重不符合规定要求的，应报告中国证监会，证监会将对 在１９９６年新股发行过程中，证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构在制作材料时，必须严格执行《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例 ...
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地方政府或中央企业管理部门要求提交的其他文件。 二、审批程序 股份有限公司的股票发行申请，由地方政府或中央企业管理部门进行审批；地方政府或中央企业管理部门 根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项： 1．当事人的名称 ...
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;地方政府或中央企业管理部门要求提交的其他文件。二、审批程序股份有限公司的股票发行申请，由地方政府或中央企业管理部门进行审批;地方政府或中央企业管理部门应当 根据《证券法》第21条的规定，公开发行的股票应当由证券经营机构承销。股份有限公司与证券经营机构签订的承销协议应当载明下列事项：1.当事人的名称、 ...
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期货合同纠纷适用仲裁的范围界定为: (1)证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、 国际化建设的当务之急。就目前而言，我国证券界应加强对世界上比较完善的美国证券仲裁制度进行整体性研究，借鉴其中适合我国现实及未来发展的制度及思想，修订 ...
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