或公司)及所属分支机构，实行股份制的证券公司以及事业单位企业管理的证券交易机构也执行本制度。各类金融性公司所属内部独立核算的证券部参照本制度执行。 三、本制度是证券 各一份。其他需要报送的单位和份数，由各级财政等主管部门规定，但要严加控制，不能过多地加重基层财会人员编报会计报表的工作量。 十二、公司 ...
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如下协议： 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明：（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备， 。第八条甲方应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。甲方应 ...
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值准备计提和损失处理的内控制度。公司董事会应当拟定或责成公司监督检查部门拟定(或修订)相关内部控制制度和操作程序，并确保公司相关部门给予积极的配合。注册会计师 、净利润等财务指标达不到我会现行监管要求及相关业务资格条件的，可依据《证券公司会计制度》编制的备考报表计算的指标参照执行。 2004年1月5日...
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的决定》，自公布之日起施行。 中国证监会 2012年10月11日 关于修改《证券公司设立子公司试行规定》的决定一、第七条修改为：“经中国证监会批准， 主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；（四）具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；（五）中国证监会的其他要求。“子公司符合本条规定 ...
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》。 关联法规：国务院部委规章（1）条第三条严格执行人民银行及总行风险控制的有关规定。 第四条遵守人民银行有关货币市场管理规定，严格按照“公平公正、 证券公司作清算的部门应注意收集有关基金管理公司和证券公司的信息，并在我行内部及时交流，提高对市场的敏感度。 第十九条资产负债管理部每月根据全行经营策略对 ...
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城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市 填补证券交易的损失，不得挪作他用。第十七条证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。第十八条证券公司应 ...
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．拟任高级管理人员的学习及工作背景情况；2．对国内外证券行业、证券法律法规的了解情况；3．对本公司法人治理结构、内部控制及风险管理的理解及本公司 暂行办法》等有关规定，拟任高级管理人员在获得中国证监会任职资格批复之前，不得履行公司高级管理人员职责。 七、各派出机构如对有关申请人填写的奖惩情况、刑事处罚 ...
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的问题、整改计划的进展情况在年度报告（含备考年度报告）、审计报告、内部控制评审报告、客户资金安全专项审核报告、净资本专项审核报告、客户资产管理 所聘会计师事务所明确提出2004年度会计审计工作的具体要求，要求相关会计师事务所对证券公司客户资金安全状况、客户资金安全性内控机制建设情况、自查摸底发现的问题 ...
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公司的股价下跌了23%。同年4月，《华尔街日报》披露圣地亚哥诈骗侦查局向美国证券交易委员会、联邦调查局和国税局提交一份长达500页的报告，对 USANA进行 公司成立二十周年的庆典及经销商培训会议。另据公司内部透露，NeuroBright（脑能量）等产品只生产一、二批后便黯然停产；而被大批转卖到中国的 ...
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六章 其他文件6-1 发行人最近三年及最近一期财务报告及其审计报告6-2重大资产重组发行人购入资产原始财务报告及其审计报告6-3注册会计师关于发行人内部控制制度评价报告6-4检查中发现问题发行人整改报告6-5会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告6-6发行人董事会关于前次募集资金使用情况说明6 ...
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