一直未做明确规定。中国证监会于2001年2月26日发布的《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》（证监发〔2001〕29号）也只对证券交易所 权益变动报告书》。 八、券商理财产品与私募理财产品 （一）券商理财产品 就券商理财产品而言，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第六条规定：证券公司 ...
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，所以私募基金被称为富人的游戏。反之，在中国，私募基金游离于法律规范之外，几乎所有的机构和自然人都可以成为私募基金的投资者，所以国内业内人士称其 部门监管中出现监管不一致。例如，同为集合资金信托业务《信托公司集合资金信托计划管理办法》和《证券公司客户资产管理业务试行办法》对投资者人数限制和运营管理要求 ...
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银行应当参照巴塞尔银行监管委员会制定的有效银行监管核心原则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度。此外，新法加大了对违法行为的处罚力度。中国证监会《证券 试行办法》。该办法以防范风险为中心，对证券公司客户资产管理业务进行规范，积极稳妥地推进证券公司的业务创新，以满足投资者多样化投资需求。办法规定，经 ...
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给你们，请认真遵照执行。2001年7月5日交通银行客户交易结算资金管理暂行办法第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据中国证券监督 资金验资的专用存款账户。第二十四条证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。第二十五条信托投资公司 ...
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第一章 总 则第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本办法。关联法规：全国人大法律 和规程，报证监会备案。第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。第四十条 信托投资公司 ...
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或者在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算 的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营机构开展的其他资产管理业务，应按照合同的 ...
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或者在不同存管银行的投资者股票期权保证金账户之间划转客户资金。符合以下情形的，证券公司可以从在登记结算公司开立的投资者股票期权资金保证金账户向在登记结算 的投资者超过200人的证券公司集合资产管理计划参与股票期权交易的，参照本指引关于基金的要求执行。证券期货经营机构开展的其他资产管理业务，应按照合同的 ...
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的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、 销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条 中国证监会依照法律 ...
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的持续规范发展提供支持的安排；（十三）律师事务所出具的法律意见书；（十四）中国证监会规定的其他文件。第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、 销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。第十二条 中国证监会依照法律 ...
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各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：为规范保险资金委托投资行为，防范投资管理风险，切实保障资产安全，维护保险当事人合法权益，我会制定了《 。第八条 保险公司选择证券公司或证券资产管理公司开展委托投资，该公司除符合第六条规定外，还应当符合下列条件：（一）取得客户资产管理业务资格三年以上； ...
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