。对此，笔者认为应构建质押股权价值减少的防范机制，具体包括以下措施： 1、借鉴设立质押股权价值减少防范机制 对于证券公司的股票质押，中国人民银行和中国证监会于 设立预警线和补救线。正如前文所述，股权转让和股权质押时，有限责任公司的股权价值按照持股比例计算，非上市股份有限公司按股份份额计算，可借鉴股票平 ...
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持有数量等信息。因上述信息申报不实而产生的法律责任，由我公司自行承担。我公司将按照深圳证券交易所与贵公司《关于深圳市场无明细债券按 自动撤单含义表里对自动撤单原因代号（字段hbcdyy ）为“03”、“04”的栏目增加如下补充说明（见下表红色字体部分）： hbcdyy hbdfgd 具体含义 变更说明 ...
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基金公司用股票质押融资。因为，根据我国目前的法律，基金管理公司自有资金可以投资于银行存款、国债和证券投资基金，但不可以投资于股票。所以，所谓允许基金公司 等。基金管理人未尽披露义务的，应该承担相应的法律责任，造成投资者损失的，还须承担民事损害赔偿责任。 本文从防范基金业风险的角度，对基金股票质押融资 ...
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相互持股的股权行使作出适当限制、明确相互持股公司的通知、公告义务以及对证券市场上上市公司间的相互持股作出特殊限制等措施将相互持股控制在一个适当的限度内， 的全部股份数额。此外，《法国商事公司法》还明确规定了公司的高级管理人员对触发超额持股的通知、公告义务以及不履行义务的法律责任。 （五）对上市公司间的 ...
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发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。第十九 通过证券公司的资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证资金交收账户内有足额资金。第二十四条本公司按照《中国证券登记结算有限责任公司 ...
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发行人的申请，向其提供“xx 证券公司客户信用交易担保证券账户”对应投资者的信用证券账户明细数据。投资者信用证券账户明细数据不具有法律上的证券持有登记效力。第十九 通过证券公司的资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证资金交收账户内有足额资金。第二十四条本公司按照《中国证券登记结算有限责任公司 ...
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稳定价格行为。在上述情况下，行为人进行的证券交易行为不构成内幕交易，当然也不构成内幕交易犯罪，从而免于内幕交易的法律责任。法律规定抗辩条款有利于正确界定罪与非 、副经理等。(2)对法人犯内幕交易罪的，可以设定停业整顿和解散法人的资格刑。停业整顿是指对证券市场中证券公司、机构投资者等犯罪法人在一定的期限 ...
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由国家负责追究,行政责任及处罚由主管机关追究,民事责任则由蒙受损害的投资大众根据本身的意愿从事追诉。民事责任既不能代替其他的法律责任形式,也不能 成立”。 总之,民事诉讼赔偿制度是保护中小投资者利益的最有效的法律手段,也是最后的救济手段。然而,长期以来证券市场的执法者和司法机构已习惯于以“市场风险”和 ...
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的40%；其中，法人股个人持有比例较高的有17家，占辖区内上市公司的24%。[6] 随着证券市场发展，股权分置的弊端开始凸显。因为股权分置实际上意味着 完全有理由拒绝回购。可见对于国家而言，积极追究法人股个人持有的法律责任明显弊大于利，其背后牵涉着复杂的市场结构和制度安排。而鉴于法人股个人持有具有法律 ...
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设置。 （一）特定目的公司的法律性质 特定目的公司作为资产证券化风险隔离的载体，应当使其具有独立的法人人格，性质应定位为承担有限责任的组织。赋予其独立 、政府债券或金融债券，避免特定目的公司从事与资产证券化业务无关的借款。再次，由于特定目的公司的特定资产是投资人所持有证券的惟一担保，因而除非资产流动化 ...
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