可能会下跌，从而使交易价格低于承销价格，承销券商会蒙受重大损失，进而影响证券发行的一级市场。所以，承销券商为维持证券价格，往往采取特定价格买进所有低于 证券操纵行为的法律处理。 1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行条例》和经国务院批准由国务院证券委员会于1993年9月颁发的《暂行办法》和全国 ...
//www.110.com/ziliao/article-271573.html -了解详情
不受影响。证券商属外国机构，总公司有类似情事者，亦同。 一、未同时经营证券承销、自行买卖及行纪或居间等三种业务者。 二、不符合本准则第四条 或相关事项之约定。 (十一)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或股票终止上市、柜情事时之处理方式。 (十二)证券商因营业让与或停止买卖业务时之处理 ...
//www.110.com/fagui/law_17703.html -了解详情
开户事宜通知客户。投资范围包含外国有价证券者，得依资产所在地法令或全权委托保管机构与国外受托保管机构间之契约约定办理。 客户自行保管委托投资资产者，投资买卖账户及 情事。对于受任人有利害关系之公司所发行而委请证券承销商办理承销或与受任人有利害关系之证券承销商所承销之有价证券，非经客户书面同意或契约特别 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html -了解详情
人为发行对象，不对所有的投资者公开出售。具体发行对象有两类：一类是机构投资者，如大的金融机构或是与发行者有密切业务往来的企业等;另一类是个人投资者， 发行一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能公开 ...
//www.110.com/ziliao/article-333073.html -了解详情
人为发行对象，不对所有的投资者公开出售。具体发行对象有两类：一类是机构投资者，如大的金融机构或是与发行者有密切业务往来的企业等；另一类是个人投资者 募发行一般多采取直接销售的方式，不经过证券发行中介机构,不必向证券管理机关办理发行注册手续,可以节省承销费用和注册费用，手续比较简便。但是私募债券不能公开 ...
//www.110.com/ziliao/article-189746.html -了解详情
可能会下跌，从而使交易价格低于承销价格，承销券商会蒙受重大损失，进而影响证券发行的一级市场。所以，承销券商为维持证券价格，往往采取特定价格买进所有低于 对证券操纵行为的法律处理。1993年国务院颁发的《股票发行与交易管理暂行条例》和经国务院批准由国务院证券委员会于1993年9月颁发的《暂行办法》和全国 ...
//www.110.com/ziliao/article-17646.html -了解详情
大的(1000万元以上)应付拟上市或已上市公司款项，应披露该公司名称、款项性质与金额，并注明是否逾期；披露期末应付款项中金额较大的前五大单位名称、 ；公司还应披露设立营业部最多的前五个省级行政区域、各自的营业部家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。(40)证券发行收入，按承销项目类别(如A、B股票发行 ...
//www.110.com/fagui/law_74361.html -了解详情
年年末或年度如下财务数据与财务指标：流动资产、代买卖证券款、受托资金、流动负债、净资本、营业收入、手续费收入、自营证券差价收入、证券发行收入、营业支出、净资产 、回购或卖空情况。（二）按全额承购包销、余额承购包销和代销等承销方式分别披露报告期内承销的次数、承销金额和相应的承销收入。（三）按自营证券种类 ...
//www.110.com/fagui/law_38451.html -了解详情
此次承销之因素： (一)是否违反相关法令规章： 1该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2该公司最近五年度所有依公开发行 行政争讼事件。 (五)重大劳资纠纷或污染环境事件。 九、评估是否有「台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则补充规定」有关上市审查准则第九条第一项各 ...
//www.110.com/fagui/law_17001.html -了解详情
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及《 申请，经本所审查确认后，取得上市推荐人资格。会员受到中国证监会暂停或取消股票承销业务的处分，本所相应暂停或取消其上市推荐人资格。２．３．４会员向 ...
//www.110.com/fagui/law_286520.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务