公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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）公司治理结构和内控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计 风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以 ...
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203次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年4月15日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○七年四月九日期货交易所管理办法第一章 及简历；(六) 拟任用高级管理人员的名单及简历；(七) 场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八) 中国证监会规定的其他文件、材料。第十条 期货交易所章程 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。“个人投资者作为 主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示 ...
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十一、托管协议的修改与终止二十二、其他事项 鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（ 及时向中国证监会报告。 （四）被授权人员及授权权限的更改程序 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改 ...
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十一、托管协议的修改与终止二十二、其他事项 鉴于_________是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，拟发起设立_________证券投资基金（ 及时向中国证监会报告。 （四）被授权人员及授权权限的更改程序 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于投资指令发送人员的名单的修改 ...
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满足一定持股比例和持股时间条件的股东才具有提名董事的权利，而董事候选人名单最终仍由现任董事会确定。[46]该条款类似于西方国家资本市场上用于反收购的驱鲨 意见稿）》第97条：上市公司有下列情形之一的，由中国证监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 ...
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根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。附件证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式 的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明； ...
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公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)设立期货公司申请书；(二)公司章程草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业 《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货 ...
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