种情形：一是通过许多法律实体（如子银行、保险子公司或证券子公司）开展不同类型的业务活动；二是资金和流动性集中管理的跨境经营；三是 的新型复杂产品和市场风险敞口。 [29]毛奉君：《系统重要性金融机构监管问题研究》，载《国际金融研究》2011 年第 9 期。 [30]Basel Committee on ...
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收益而没有人事权，金融工委有人事权却无收益，而人民银行则左右商业银行的日常业务。这种多头管理存在多种弊端，首先各部门有多种行政目标，所有者目标并不是他们的主要 种称为有问题贷款，不良贷款仅指后三类，称无法收回的损失类贷款为坏帐或呆坏帐。[15]类似于《贷款通则》中一逾两呆的规定。中国证券监督委员会要求 ...
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进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔１９９８〕２７号）的精神，中国证券监督管理委员会对期货经纪公司增加注册资本金的资料进行了审核。截止１９９９年１２月底 监管派出机构，由证券监管派出机构统一到中国证监会换领变更后的《期货经纪业务许可证》。期货经纪公司持变更后《期货经纪业务许可证》及有关文件向国家 ...
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对策是粉饰太平、掩盖问题的严重性，持放任流的态度，采取一系列放松监管的措施，如：放松会计标准、放宽自由资本比率限制、允许开展高风险业务。结果，1986年 就更加让人担心了。如果资产证券化在目前的中国大幅度铺开，有关机关无法对所发行的资产支撑证券进行实质审查，也许同时伴随出现的就是大规模的欺诈现象-圈钱 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券投资咨询机构：为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、 权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构或 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：经与中国人民银行和有关商业银行总行协商，中国证券业定于1999年9月18日进行证券业与银行相关业务的联合测试，现就有关事宜通知如下：一、中国证监会中国证券期货业计算机2000年问题工作小组负责本次银证联合测试中与中国人民 ...
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责任公司所属分支机构，应按照国家税务总局关于加强汇总纳税企业所得税征收管理的有关规定，向所在地主管税务机关报送所得税纳税申报表，接受所在地主管税务机关的监管，所在地主管税务机关要严格履行就地监管的责任。 附件：大鹏证券有限责任公司所属分支机构名单大鹏证券有限责任公司深圳东门南证券营业部大鹏证券有限 ...
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、《保险业管理暂行规定》等有关保险法律法规，但由于限制过紧，加之1996年5月1日以来的7次利率调整，使保险业发展带来新的问题，尤其使寿险业的利差 基于此，1999年10月28日，国务院批准保险基金通过证券投资基金间接进入证券市场，这是完善我国保险投资监管的一项重大举措，也是进一步发展我国保险业的重要 ...
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各分支机构暂不实行就地预交企业所得税办法。 三、第一创业证券有限责任公司应将特区内业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。 四、第一创业证券有限责任公司所属分支机构，应按照有关规定向所在地主管税务机关报送所得税纳税申报表，接受所在地主管税务机关的监管；所在地主管税务机关要严格 ...
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所属分支机构暂不实行就地预交企业所得税办法。 三、联合证券有限责任公司应将特区内业务与特区外业务分别核算，分别按规定税率缴纳企业所得税。 四、联合 管理的有关规定，向所在地主管税务机关报送所得税纳税申报表，接受所在地主管税务机关的管理和检查。所在地主管税务要严格履行就地监管的责任。 附件：联合证券有限 ...
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