二）公司或个人涉嫌违反中国证监会有关规定；（三）公司法人治理结构、内部控制制度等公司组织管理上出现重大隐患或漏洞；（四）业务经营或财务管理上临近中国证监会 谈话人员及谈话对象不得透露与谈话结果有关的任何信息。第七条谈话提醒后，证券公司及高管人员应认真总结、及时整改。中国证监会将对整改情况进行跟踪检查， ...
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证函[2000]3号)及有关材料收悉。根据《国务院办公厅转发中国人民银行整顿信托投资公司方案的通知》(国办发[1999]12号)精神，经研究，现批复如下：一、 资格的会计师事务所出具的验资证明；(七)新组建证券公司的管理制度及内部控制制度。 四、改组后新证券公司的名称应按有关规定办理预先核准。 五、 ...
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证券商从事交易需求及履约借券应经董事会及相关部门之适当授权。 三、证券商应对公司从事交易需求及履约借券时，可能涉入之法律风险进行评估。 四、证券商从事 限制与停损限制规定。 六、证券商从事交易需求及履约借券之人员与中台(内部控制与风险管理等)、后台(会计与结算、集中保管)之人员不得相互兼任。 七、从事 ...
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准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行人为首次公开发行股票向中国证券监督管理委员会(以下简称'中国证监会')报送的必备文件。第四条发行人报送的申请文件 确认并说明用途)第九章 定向募集公司还应提供的文件9-1发行人关于最近一次募股资金使用情况的说明9-2发行人关于内部职工股发行和演变情况的说明9 ...
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融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（以下简称“《内部控制指引》”）的规定，建立健全 投票意愿事宜 会员代客户行使其客户信用账户相关权利时，可以通过本所信息公司互联网系统（www.sseinfo.com）代为征集客户的投票意愿。会员应事先与客户约定 ...
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外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合 [27].以此，或可在私法关系上使“国家所有权”进一步规范化和实在化，使国有公司的产权更加明晰，使“国有股”股东能真正关心、并能有力维护“自己”的利益。 ...
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的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条 撰写投资价值研究报告应当 ...
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取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者。第六条询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。第十一条撰写投资价值研究报告应当 ...
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研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求： 、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。 与发行人或 ...
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研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。 第十一条 撰写投资价值研究报告应当 会计师事务所验资报告； （五）中国证监会要求的其他文件。 第五十条 上市公司非公开发行股票的，发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列 ...
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