相互持股的股权行使作出适当限制、明确相互持股公司的通知、公告义务以及对证券市场上上市公司间的相互持股作出特殊限制等措施将相互持股控制在一个适当的限度内， 的全部股份数额。此外，《法国商事公司法》还明确规定了公司的高级管理人员对触发超额持股的通知、公告义务以及不履行义务的法律责任。 （五）对上市公司间的 ...
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制度是将股东代表诉讼制度（注：股东代表诉讼指当公司怠于通过诉讼追究侵害公司利益人的法律责任时，具备法定资格的股东有权代表所有其他股东以其自身的名义 ，并由其制订详尽、具有约束实效的行业规则，从行业内部完善证券投资基金监管体系。 四、结语 当然，对证券投资管理人的法律规制是一个系统工程，需要法学、经济学 ...
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，资产管理业务也是舶来品。虽然我国证券公司的资产管理业务与西方国家证券公司的资产管理业务具有同样的名称，但由于法律、社会背景不同，两者在一定时期具有不同 不会连累到委托人；第四，委托人可以自由转让自己的权益；第五，委托人承担有限责任。 当然如果将投资者和证券公司的关系定为信托关系，相应条款就应当修改。 ...
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发展的趋势表明，要参与国际竞争，商业银行、证券公司、保险公司都应积极开拓更广泛的业务范围和领域。国外金融机构能从事全面金融业务，在竞争中将占据有利位置 防范其他业务活动对银行可能带来风险的角度看，或者更进一步说从银行所承担的法律责任来看，我们认为金融控股公司模式为适合我国国情的最优选择。下面，我们先行 ...
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控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)， 内部制度规定从而对监管风险转移。三、强化和落实证券交易监管制度的法律建议 (一)健全完善相关法律制度，建立良性的立法、司法环境结合目前市场需求不断完备 ...
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稳定价格行为。在上述情况下，行为人进行的证券交易行为不构成内幕交易，当然也不构成内幕交易犯罪，从而免于内幕交易的法律责任。法律规定抗辩条款有利于正确界定罪与非 、副经理等。(2)对法人犯内幕交易罪的，可以设定停业整顿和解散法人的资格刑。停业整顿是指对证券市场中证券公司、机构投资者等犯罪法人在一定的期限 ...
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行为。在上述情况下，行为人进行的证券交易行为不构 成内幕交易，当然也不构成内幕交易犯罪，从而免于内幕交易的法律责任。法律规定抗辩条款有利于正确界定罪与非 的证券公司、机构投资者 除对其直接负责的主管人员处以有期徒刑、拘役，对证券公司等法人处以罚金外，还应该对该法人处以停业整顿的资格刑，以剥夺法人在一定 ...
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监事、高级管理人员、保荐人以及承销证券公司，上市公司控股股东、实际空之人等几类主体的责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性。增设了对 义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。(第193条)对上市公司临时披露事项进行修改并增加(第67条)，增设年度报告披露条款(第66条)，新 ...
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在国际上已形成一种倾向，即按占有说的理论，严格追究内幕交易者的法律责任，这样对建立一个公开、公平、公正的证券市场，有效打击内幕交易行为，维护证券市场的 占有说的观点。证券法第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人 ...
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上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下： 一、证券公司首次公开发行并上市(以下简称IPO)和 人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。 5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。 十五、上市证券公司确 ...
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