业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (十九)中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函 应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等； (二十一)中国证监会规定的其他材料。 五、专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容 ...
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；(五)理事会成员候选人名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会要求的其他文件、材料 会议的理事签名。会员大会结束后10日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。第二十条理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。理事会行使 ...
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权益。第六条 为重大资产重组提供服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格 在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。第二十四条 认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书发送对象的名单 ...
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方案、内部管理制度的相关文件； （四）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （五）本所要求提交的其他材料。 其中，融资融券 监控 会员应当严格执行《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》以及证监会、本所、中国结算和中国证券业协会的相关规定，加强自律和内控，防范自身和客户交易风险 ...
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准确、完整。 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批 向投资者公开致歉： (一)上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的； (二)经本所考评信息披露不合格 ...
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超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； (九 四十五条 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列情况： （一） 非结算会员名单及其变化情况； （二） 金融期货结算业务所涉及的 ...
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之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十五条外资参股证券公司的 、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；（五）内部控制制度文本；（六）营业场所和交易设施情况说明书。第十六条中国证监会依照有关法律、行政 ...
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日起三个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十六条 合营公司的 ；(四)董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；(五)内部控制制度文本；(六)中国证监会要求提交的其它文件。第十七 ...
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”。《股票条例》也规定，潜在收购者在发出收购要约前，应当事先向中国证监会、证券交易所提交上市公司收购报告书，并在提交收购报告书之日起15日后 、监事候选人产生程序：(一)召开董事会会议，审查候选人任职资格，讨论、确定候选人名单；(二)董事会负责召开股东座谈会，听取股东意见”。收购方北京裕兴公司及一致 ...
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规则及其实施细则；(四)拟参加国债期货交易的会员名单；(五)拟聘任国债期货交易管理人员的名单及简历；(六)中国证监会和财政部要求的其他文件。第八条 前条 在接受客户办理开户手续时，应当提供国债期货风险说明书，在国债期货经纪机构从业人员对国债期货的风险和交易程序进行充分解说后，交客户签字并注明签字日期。 ...
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