：根据《证券法》、《证券账户管理规则》的规定，按照中国证监会关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的监管要求，为配合客户交易结算资金第三方存 以及本通知的要求，针对不同类型的不合格账户，完善相应的规范措施和业务操作流程。证券公司应将规范不合格账户的具体要求及时间安排向投资者公告，并采取 ...
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以法律法规和协议作为法定和约定的双重法源，规范市场主体间的权利义务，构建投资者与证券公司、证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和 或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算 办理的证券划付。第七十七条 没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。第八章 附 则第七十八条本办法下列用语 ...
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证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。 对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 办理的证券划付。 第七十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。 第八章附 则 第七十八条本办法下列用语 ...
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证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算 办理的证券划付。第七十七条没有取得结算参与人资格的证券公司与其客户之间的结算权利义务关系，参照本办法执行。第八章附则第七十八条本办法下列用语的含义 ...
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个人债权认定标准(一)认定权属清晰的个人委托理财及信托的基本标准1、客户资产在客户开立的证券账户和资金账户内独立封闭运作，或信托财产按照信托文件规定的用途 交易结算资金。(四)有下列情况之一的，不能界定为客户证券交易结算资金1、客户与证券公司之间存在经纪业务外的书面形式违规委托理财或借贷类关系的；2、 ...
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以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守 )最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正 ...
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大量的操作办法和管理规章，从证券金融公司、证券公司、投资人、银行四个主体业务的各个方面进行了详尽的规定。同时，证券金融公司依据上述规范制定的具体操作规则 公司进行融资融券交易。 （2）证券商资格限制。在台湾地区，证券公司须获得许可证方可直接给客户提供融资融券的服务。根据相关规定，只有具备以下条件的证券 ...
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（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司 具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。 （六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用 ...
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评价结果，适用本规则。第三条本规则所称基金评价机构包括从事基金评价业务的证券公司、证券投资咨询机构、独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构。本 管理人评奖的评奖期间？7、 是否存在对特定客户资产管理计划进行评奖的情况？8、 是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是， ...
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