监管组织负责人共同到会宣布对涉及不公平交易的10家华尔街知名证券公司的和解方案和执法措施。 为达成和解，上述华尔街十大投资银行交纳总计近14亿美元的和解金（罚款）。 的客户看来并没有因佳富达的缺失而蒙受金钱损失，而佳富达之后亦加强了内部监控。 （4）百裕证券公司案 2005年4月18日，香港证监会与百 ...
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中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的 ，投资者就可以要求民事赔偿。而且，并不以该投资者是否确实依赖该文件进行投资决策为前提。这样规定有利于保护广大投资者的利益，尤其在我国大多数股民缺乏理性 ...
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净值的20％，等等。以此减少基金资产的投资风险，限制基金管理人谋求对发行证券公司的控股和直接管理。另外，由于投资组合是考察基金运作和风险防范程度的一个 ）；3.基金管理人或者基金托管人挪用其管理或者托管的基金资产，造成基金份额持有人损失的（草案第97条）；4.基金管理不履行职责，违法从事基金运营，从而 ...
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了证券欺诈行为的个人或者单位。个人主体一般包括：（1）证券从业人员即证券经营机构（即证券公司）、证券交易服务机构中从事业务工作人员；（2）证券公司 将证券出售给投资者时未向其提供招募说明书；9）证券经营机构保证客户的交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；10）其他违背客户真实意志，损害客户利益的行为。 ...
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月13日止。2001年7月13日，证监会作出了证监机构字[2001]21号“关于核准山东证券有限责任公司更名、增资扩股及划分为综合证券公司的批复”，准许山东证券 二、 被告天同基金管理有限公司自本判决生效之日起十日内，赔偿原告山东天同高圣投资管理有限公司经济损失三十万元；三、 驳回原告山东天同高圣投资 ...
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托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。(三)说明因托管协议当事人违约给基金资产造成 的其他文件。 第四号基金管理公司章程必备条款指引(试行)一、根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《 ...
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）说明当事人违反基金契约，应向其他方支付违约金，如果由于违约已给其他造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。基金契约能够继续履行的应当继续履行。二十二 资格批件和营业执照；７、中国证监会要求的其他文件。《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第四号基金管理公司章程必备条款指引（试行）一、根据《中华人民共和国 ...
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发行与上市情况①介绍到报告期末为止的前三年历次股票发行情况，包括股票及衍生证券的种类、发行日期、发行价格、发行数量、上市日期、获准上市交易数量、交易终止 有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告所涉及事项的说明。３．公司投资情况分析报告期内公司投资额比上年的增减变动数及增减幅度，被投资 ...
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持有何种专业资格，是问答咨询还是提供帮助，都必须对投资者承担信义义务。 在损失发生的情形下，仅对投资者提供辅助性服务的咨询人员承担责任的范围和程度可 及人员在开展业务活动中的义务做出了一些规定。 （一）诚实信用。 证券公司 、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，应当忠实客户利益，不得为公司 ...
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万国证券公司327空抛案，327品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控327的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 所售证券数量来计算；投资人在基准日之后卖出或仍持有证券的，其投资损失，以买入证券平均价格与操纵市场行为被揭露之日起至基准日期间，每个交易日收盘价的平均 ...
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