三）法律规制 根据ULLCA的规定，设立有限责任公司须向州务卿提交组织章程（articles of organization, AOO）备案，自备案之日起成立。有限责任公司的参与者称为 《证券法》第第2节（a）（1）款和《证券交易法》第3节（10）款，证券是指各种票据、股票、国库券、债券、无抵押债券、 ...
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。 （一）特定目的公司的法律性质 特定目的公司作为资产证券化风险隔离的载体， 应当使其具有独立的法人人格， 性质应定位为承担有限责任的组织。赋予其 政府债券或金融债券， 避免特定目的公司从事与资产证券化业务无关的借款。再次， 由于特定目的公司的特定资产是投资人所持有证券的惟一担保， 因而除非资产流动化 ...
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能力，那就是采取措施减小审计失败率。为了减小审计失败率，行业协会必须提高注册会计师的业务能力和职业道德水平。前面我们说过，行业协会引导注册会计师提供独立审计服务 一新兴的法律责任在理论上有更完整的形象。 （一）证券市场独立审计经济法责任是注册会计师对社会承担的责任 我们认为，注册会计师与公司的其他利益 ...
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在合同成立之前要求签订确认书。签订确认书时合同成立。因此，不要求签订确认书的电子合同自承诺生效时合同成立。而合同成立之后要求签订确认书，不影响合同的 客户利益和银行体系安全的行为，承担的法律责任是行政处罚、停止网上银行业务，但没有涉及造成消费者损失的赔偿。 实践中，中国的银行和证券公司在从事网上银行或 ...
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基金公司用股票质押融资”。因为，根据我国目前的法律，基金管理公司自有资金可以投资于银行存款、国债和证券投资基金，但不可以投资于股票。所以，所谓“允许基金 等。基金管理人未尽披露义务的，应该承担相应的法律责任，造成投资者损失的，还须承担民事损害赔偿责任。 本文从防范基金业风险的角度，对基金股票质押融资 ...
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当事人送达了应诉通知书、起诉状副本和开庭传票后，于2000年6月12日依法公开开庭审理了本案。原告佳木斯市证券公司的委托代理人孙广君、黄循敏，被告租赁公司的委托 就是不再履行《意向书》了。我司是独立法人，一切权益受法律保护，因《意向书》而承担偿债责任，我国法律尚无此规定。我司申明若原告坚持其诉请，我司 ...
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责任；三、陵西办事处对华祥公司不能偿还证券公司的本金部分承担40％的赔偿责任。一审案件受理费66735元由华祥公司承担；二审案件受理费66735元，由证券 资人。故根据有关规定，陵西办事处仅应对华祥公司不能偿还证券公司本金部分承担40％的赔偿责任。原审认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。太平公司二审 ...
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约定的义务。拆借期满，杏林分理处拒绝履行还款义务，对产生纠纷应负全部责任。该院对鞍山证券公司的诉讼请求予以支持，杏林分理处答辩所称农垦办武交中心在本案事实中的所有行为系王一丁、杨远华伪造公章所为的抗辩理由，无事实与法律依据，该院不予确认。杏林分理处应偿还鞍山证券公司的拆借资金本息，拆借资金的利息按 ...
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，该营业部职员。委托代理人(特别授权代理)倪荣根，浙江西湖律师事务所律师。被上诉人(原审原告)浙江财政证券公司，住所地杭州市解放路99号。法定代表人陈海晓，该公司 企业债券分销关系不是代理关系，而是独立的法律关系，根据协议约定，双方应承担不同的法律责任。上诉人对上述证据的真实性无异议，但认为第8份证据 ...
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增平，上海市泛亚律师事务所律师。委托代理人肖敏，江西省律师事务所律师。被告武汉证券交易中心，住所地武汉汉口新火车站江城大酒店2层。法定代表人梁全坤，总经理 承担其出具抵押凭证的责任。为维护原告的合法权益，请求判令各被告承担其法律义务。被告辽宁国发(集团)股份有限公司未作答辩。被告江西省证券公司答辩称， ...
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