外资参股证券公司的合同及章程草案；（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书 和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件； （五）内部控制制度文本； （六）营业场所和业务设施情况说明书。（七）中国证监会要求的 ...
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有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。个人投资者作为 主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示 ...
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人员，负责就试点期间融资融券业务工作与本所进行联络并处理相关事宜。联络人员名单请通过书面方式报本所会员管理部。五、本所开始接受融资融券交易申报 融资融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理 ...
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代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一 的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；（ ...
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外资参股证券公司的合同及章程草案；（三）外资参股证券公司拟任主要高级管理人员符合任职条件的说明文件； （四）股东的营业执照或者注册证书、证券业务资格证书 和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件； （五）内部控制制度文本； （六）营业场所和业务设施情况说明书。（七）中国证监会要求的 ...
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的画面。[16]英国金融服务局执法部主任Margaret Cole在2007年的一次演讲中提到，执法人员拼装证据、证明内幕交易案件成立是一个复杂、艰难的过程，因为事实上几乎所有的 德伟买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易延边 ...
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的画面。[16]英国金融服务局执法部主任Margaret Cole在2007年的一次演讲中提到，执法人员拼装证据、证明内幕交易案件成立是一个复杂、艰难的过程，因为事实上几乎所有的 德伟买入或卖出该股的时间点相互吻合；董正青、董德伟在中国证监会展开调查后的异常行为，如董德伟突然在短时间内提取全部交易延边 ...
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、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当 财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除： （一 ...
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、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。 第六十五条 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除 ...
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质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；（四）主要原材料、辅助 工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”“中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人 ...
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