证券公司、托管银行应当按照证券交易所、证券登记结算机构的要求报送有关资料。证券业协会应当根据《试行办法》和本《通知》的规定加强对证券公司办理集合资产管理 架构、业务操作流程、投资决策程序、前后台业务分离制度、合规检查等内部控制机制、风险管理制度，并提供有关制度文本。托管人应当说明办理集合资产托管业务的 ...
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“光彩之星”、“先进私营企业”、“文明经营户”等。第九条各级工商行政管理机关对于纳入本办法管理的诚实守信、失信行为、相关企业、个人，应当建立专门数据库进行管理 协会行业自律作用。对于因失信违法行为被司法、行政机关处罚的会员，在协会内部，要联合其他会员共同实施限制交易或建议取消其特定经营项目等约束与惩戒 ...
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采购法》，并参照财政部《委托会计师事务所审计招标规范》，特制定本办法。第二条选聘会计师事务所提供的专业服务内容包括：（一）内部审计；（二）建设项目审计； 一次。审查结果自发布日起两年内有效。商务部以及各直属事业单位、商会、协会、学会在此期间聘用会计师事务所，需在上述经资格审查通过的会计师事务所范围内 ...
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采购法》，并参照财政部《委托会计师事务所审计招标规范》，特制定本办法。第二条选聘会计师事务所提供的专业服务内容包括：（一）内部审计；（二）建设项目审计； 一次。审查结果自发布日起两年内有效。商务部以及各直属事业单位、商会、协会、学会在此期间聘用会计师事务所，需在上述经资格审查通过的会计师事务所范围内 ...
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盈实亏，也不得乱挤乱摊成本费用，截留应上交国家的财政收入。企业应建立内部审计制度，对企业财务计划、与财务收支有关的经济活动和经济效益进行内部 调整、转让经营权以及采取有偿转让方式进行组织结构调整的企业，按国务院《国有资产评估管理办法》、《土地使用权出让和转让暂行条例》的规定办理；企业组织结构发生变化时 ...
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成立监管机构，建立监管制度，依法监督。2006年制定《城市市政公用事业特许经营管理办法》。规范市政公用市场化行为，从市场准入、质量监管、安全监管、成本监管 劳保统筹基金监管制度。加强住房公积金监管。住房公积金管理单位要建立健全内部管理、运行、监督制度，完善内部审计、稽核和责任追究等制度，保证资金安全。 ...
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客户交易结算资金的安全、完整、透明，并且严格执行《客户交易结算资金管理办法》及其他相关规定，向协会报送申请材料之日前的一年内未在任何时点挪用或占用客户交易 资金第三方存管方案；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条规定内容出具的审计意见以及对公司内部控制和风险管理出具的内控评审报告；（七）客户资产管理 ...
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期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；（六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；（七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的说明 自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章 ...
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期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告； （六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件； （七）内部控制机制、管理制度及其实施情况的 自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予纪律处分。 中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。第五 ...
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渠道，积极探索电话销售、职场行销、网络销售等新的销售模式。出台《银行保险管理办法》，规范发展银行保险。四是着力解决利差损问题。明确工作目标和措施， 保险公司内控建设水平，增强保险公司加强管理和防范风险的内在动力。建立内控评价机制，探索建立内部审计责任人制度，构建内部审计与外部监管的互动机制。要强化制度 ...
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