债券回购市场上的交易活动在交易目的、方式、期限、规模、托管等环节都存在严重问题，导致信用风险、市场风险以及操作风险普遍存在，给金融机构带来潜在风险。为了保护 运行情况，自行安排对公司的国债回购业务进行一次现场检查。检查过程中，各银监局应要求信托投资公司书面报告其在证券营业部的股东卡资金账产下国债持有 ...
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中发现的公司经营管理问题，进一步加强监管，严格要求，责令其限期解决问题，按时完成增加注册资本金的工作。增资不能及时到位但愿意继续从事期货业务的公司，在 收缴原许可证上交证监会。各派出机构要严格按照《关于做好清理整顿违规期货经纪公司有关工作的通知》（证监期货字〔１９９９〕５号）的要求，妥善处理善后事宜， ...
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号）等相关法规及规定，现就有关事项通知如下：一、本通知所称“境外上市公司”是指在境外（含港、澳、台）证券交易场所上市的公司。“股权激励计划”是 境外上市公司所涉外汇业务实施监督、管理和检查。个人、境内公司、境内代理机构及银行等违反本通知的，国家外汇管理局及其分支机构可依法采取相应的监管措施和行政处罚。 ...
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他交易行为收入的外汇；2、境外贷款项下国际招标中标收入的外汇；3、海关监管下境内经营免税商品收入的外汇；4、交通运输(包括各种运输方式)及港口(包括海港 的外汇和海关收取的外汇保证金、抵押金；17、经交通部批准，从事国际海洋运输业务的远洋运输公司，经外经贸部批准从事国际货运的外运公司和租船公司在境内外 ...
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认购国库券，不得挪作他用。对于卖空行为要依照有关规定坚决查处。五、各证券经营机构在开展国库券代保管业务时，必须统一使用财政部监制的代保管凭证，并接受当地财政部门的督查。各地要严格按照本通知要求，加强监管。如遇重大问题，须及时报告人民银行总行和财政部。...
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结构。要有利于加强内部监管、提高决策效率、降低管理成本、规避财务风险，按照建立现代企业制度和现代产权制度的要求，构建适合本企业发展战略和业务结构要求、职能 多个规模较小的上市公司的，应根据企业总体发展战略和市场状况，按照证券市场有关规定逐步整合。(五)除境内外上市、对外合作等特殊情况外，原则上中央企业 ...
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相关部门依法责令其限期整改，整改合格后并经有关部门查验同意，依法核发证照准予开业。相关职能部门应当加强消防安全监管，对无法进行整改或整改后仍不符合安全 销、存登记制度。无食盐定点生产及批发许可证的企业，不得从事食盐生产批发业务。九、对于无证无照小型餐饮业经营单位申报卫生许可登记的，按照下列规定处理（一 ...
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公司还应当按照《关于加强对保险机构所属境内非保险类经济实体和境外保险机构财务监管若干事项的通知》（保监财会〔2006〕701号）的要求，向保监会 报告可以不经过注册会计师审计。二、编制方法（一）上市公司的年度报告格式按照证券监管部门的规定执行。非上市公司（含保险公司所属境内非保险类经济实体和境外保险 ...
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因此，在实行分业经营模式的国家中，同样也存在着跨国银行准入证券业务的法律问题。一、跨国银行准入东道国证券业的利益冲突及其危害所谓利益冲突（ConflictsofInterest 外汇交易，相应地日本的银行也被区分为三类：（1）承担商业银行业务及提供短期金融的一般银行；（2）从事5—7年期资本投资的长期 ...
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约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得 产业资本可以分别通过上述流通股和非流通股两条渠道进入境内资本市场。同时，业务多元化发展和混业经营已经成为世界性的潮流，产业资本已经日益紧密地同金融资本结合在 ...
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