公司2000年年度工作报告；2、会员公司实施《证券公司内部控制指引》的方案；3、会员公司年检表(见附件一、二、三、四、五、六、七) 》酌情进行处罚。 四、联系方法1、年检材料寄送地址：上海市浦东南路528号上海证券交易所会员部邮编： 2001202、联系人：邹常林、章玲电话：021-68803458、 ...
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还不得存在下列情形： (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚； (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； (三)被中国证监会宣布为市场禁入者 之间、岗位之间的制衡和监督机制，并设立专门负责监督检查的内部审计部门，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。 ...
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公司决策过程的科学性、效益性、安全性，加强公司的竞争力，预防上市公司内部控制人为所欲为、鱼肉上市公司和股东利益，强化上市公司内部民主机制，维护中小股东和其他 监管处和证交所进行监管。其中，证监会是国务院直属的正部级事业单位，是证券市场的主管部门，证券法明确规定集中统一的监督管理体制；派出机构是依据授权 ...
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价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。同时，托管人亦享有下列权利：管理费收取、及 者思考问题的焦点所在。 (二)内部人控制的事实基金公司治理结构失灵之表现 尽管《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《关于完善 ...
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董事的监察证明等事宜；七、检讨有关独立董事与担任经营董事兼经理人就公司内部控制系统的妥当性所为的协议；八、检讨会计的政策方针等事宜。 2002 、公司审计人员的资格与独立性、以及公司内部审计职能和独立审计人员的工作成果。二、准备证券交易委员会要求在公司年度股东委托书中包括监察委员会的报告。 第二、监察 ...
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价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。同时，托管人亦享有下列权利：管理费收取、及 者思考问题的焦点所在。 (二)内部人控制的事实基金公司治理结构失灵之表现 尽管《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《关于完善 ...
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价格；按照规定召集基金份额持有人大会；按照规定监督基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。同时，托管人亦享有下列权利：管理费收取、及 者思考问题的焦点所在。 (二)内部人控制的事实基金公司治理结构失灵之表现 尽管《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《关于完善 ...
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证券经营机构；推荐股票恢复上市的保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务 外，还应当关注下列情况，在核查报告中作出说明：（一）公司财务会计政策是否稳健，公司内部控制制度是否建立健全和有效；（二）注册会计师是否认为公司 ...
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具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；（二）由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告；（三） 、暂停履行职务等行政监管措施：（一）公司治理不健全，严重影响公司的独立性、完整性和统一性；（二）公司内部控制制度不完善，相关制度不能有效执行， ...
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项目进度及收益情况进行说明。（三）公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权进行重点披露，包括 一）董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告，包括对公司财务报告的两次审议意见、对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见、对会计师事务所审计 ...
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