客户清算备付金存款＋交易保证金＋受托资产）公式中所指客户包括经纪业务客户和受托投资管理客户。当公式计算值≤０时，表明证券公司未挪用客户交易结算资金。当公式计算值＞ 严格的监管措施。附件：１、商业银行客户交易结算资金存管业务资格申请表（略）２、客户交易结算资金监控系统数据接口规范（略）二００一年十月八日...
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明确双方的权利义务关系，建立起契约关系，从而参与证券市场交易。投资者、银行和证券公司之间还要签订一个客户交易结算资金银行存管协议书，建立资金存管关系 与意外事件相关的行业性免责条款分析。这些免责条款包括：《证券公司信息技术管理规范》（JR/T0023-2004）9.2.5规定因软硬件故障导致的技术事故 ...
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（二）经营范围和股权投资情况，具体包括：是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务，参股基金管理公司等金融类企业、持有上市公司 具体情况，是否受到行政处罚或者刑事处罚，违法违规行为的不良后果是否已经消除。 （六）是否存在挪用客户资产等损害客户利益的行为，具体包括：是否存在挪用 ...
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等情况。 (二)经营范围和股权投资情况,具体包括:是否从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理业务,参股基金管理公司等金融类企业、持有上市 的股权是否被出质、被人民法院采取财产保全或者强制执行措施,是否出让过基金管理公司股权以及出让股权是否已满3年。 (三)注册资本金额是否在3亿元 ...
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中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的 证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证其存管的 证券或资金交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记 ...
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内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。境内证券公司在境外设立的分支机构 。第四十六条 取得境内机构投资者资格的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。第四十七 ...
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附件一： 关于深圳市场无明细债券按证券账户登记工作的通知各相关会员单位、托管银行、保险公司、资产管理公司、财务公司：为适应深圳市场债券质押式回购 回购的效率，深交所和中国结算深圳分公司决定提高债券质押式回购业务效率，为此对《深圳证券交易所数据接口规范》（ver4.60 ）进行了调整。现将相关事项公告 ...
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； 证据三、《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》； 证据四、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》； 证据五、 识别客户身份；证据六《证券公司内部控制指引》，用以证明信达证券需按要求对账户管理、资金存取等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。海南节能 ...
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〇〇七年十一月二十二日 不合格账户规范业务操作指引（第1号） 为了进一步做好不合格账户规范工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户 8 月1 日起，不合格A 股账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应按《通知》要求取得原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人 ...
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