投资企业自己的网站，在社区张贴布告，在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书）和举办研讨会、讲座及其他变相公开方式进行推介。 表决机制给予否决或通过，以减少基金管理人随意决策给投资者造成投资损失的风险。 结论 对私募股权投资基金进行监管主要是基于投资者保护的需要。投资人限制制度、 ...
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）的上市公司本身；另一类为标的资产发行人以外的第三人，通常为资信卓越的证券公司、投资银行等金融机构。 （b） 权证认购人：指在一级市场上支付相应的 建仓成本增加。由于美式权证有效期通常较短，使得庄家极易面临高位派发不及时而损失惨重的风险。显然，在目前我国市场投机氛围相对严重的现实状况下，选择美式权证可 ...
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，这也证明了A基金公司投资前的判断是正确的。 法院仅仅依据股价的相对高低就认定A基金公司的投资行为具有重大不合理性，显然违背证券市场价格的特有规律， 按照最高人民法院《若干规定》，完全应当认定A基金公司的投资损失与B上市公司虚假陈述之间具有因果关系，B上市公司应当承担赔偿责任。 从本案判决理由看，法院 ...
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、交易的监管人）应根据各自的过错行为对卢树义的投资损失承担连带赔偿责任。鉴于上交所、国海证券及玉林营业部、广东机场集团的法律主体不同，法定义务不同 未能维护、更新交易信息，既未要求发行人进入其管理的场所披露信息，也未要求证券公司在营业场所根据发行人披露的信息及时予以更新，且给予券商自动解冻抵押物的行为 ...
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告知书）〉的公告》、对账单、成交价/量统计表、投资损失计算表。被告大唐电信公司答辩称：1、大唐电信公司虚假陈述的事实已被证监会处理，大唐电信公司 ，符合有关虚假陈述“揭露”之客观要求。3、虚假陈述被揭示的意义就在于其对证券市场发出了一个警示信号，提醒投资人重新判断股票价值，进而对市场价格产生影响。大唐 ...
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，仍然在证券交易市场购买和继续持有500 000份华菱JTP1认沽权证，崔鹏所遭受到投资损失，应自行承担。第三，华菱公司没有获得 。 一审法院审理查明：2006年2月28日，湖南华菱钢铁集团有限责任公司与Mittal Steel Company N.V.联合发布《关于湖南华菱管线股份有限公司流通股之认 ...
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；（二）天同基金管理有限公司自本判决生效之日起十日内，赔偿山东天同高圣投资管理有限公司经济损失三十万元；（三）驳回山东天同高圣投资管理 责任公司更名、增资扩股及划分为综合证券公司的批复"，准许山东证券有限责任公司更名为"天同证券有限责任公司"。2002年1月22日，证监会作出证监基金字[2002]2号 ...
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议案时，应当关注追踪催讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。 3.2.10 董事在审议涉及会计政策变更、会计 未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； (三)承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预测的 ...
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买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”条款调整的对象为证券公司和客户，本案中委托国债投资管理合同所约定的投资收益率并不属该情形，故委托国债 请求，理由正当，应予以支持。原审法院遂判决如下：一、被告新华信托投资股份有限公司于本判决生效后五日内偿还原告永川市农村信用合作社联合社本金5000000元， ...
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证券的理念和思路 我国《证券法》第四十三条规定：证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易 唐建的行为未给基金财产和基金份额持有人利益造成损失，不应适用《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第十八条予以认定，也 ...
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