披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。第十七条 证券 并向住所地中国证监会派出机构报告。第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的 ...
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基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 的高级管理人员及其他相关人员的责任。第四十二条证券公司开展定向资产管理业务，不得有下列行为： （一）挪用客户资产； （二）利用客户委托资产 ...
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；（五）客户交易结算资金存管制度实施情况说明，以及经注册地证监会派出机构认可的客户交易结算资金第三方存管方案；（六）会计师事务所对《暂行办法》第六条 委员应当审慎负责地填写工作底稿和表决意见书，并对此承担相应法律责任。第十五条评审委员会在评审过程中，可以要求申请试点的证券公司的高级管理人员接受委员的 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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证券经营业务许可证，具有法人地位从事证券业务的公司(以下简称公司)，包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司的自营业务和经纪业务必须分类管理、 的剩余财产全部上缴国家财政。(二)有限责任公司的剩余财产按照股东的出资比例分配。(三)股份有限公司的剩余财产按照股东的持股比例分配。第九十二条清算 ...
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或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带的法律责任。关联法规：全国人大法律（1）条第十一条中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。如发现 本准则由中国证监会负责解释和修订。第六十条本准则自发布之日起施行。《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会计字［１９９９〗６１号）同时废止。附件 ...
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投资者而言只要买了这种债券，便要立即受制于发行公司，法律对投资者的权益保护仍然很不完善，仍然具有许多不确定因素。纵观相关债券的法律、法规、条例等，针对债券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令停业或关闭、没收违法所得，罚款等行政责任，以及当该 ...
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合格证明；（五）最近3年曾任职单位鉴定意见；（六）最近3年担任单位主要负责人的，应提交离任审计报告；（七）最近3年内在金融机构任职且被纳入监管范围的，应 五条改为第六十三条，修改为：“有下列情形之一的，责令改正，对证券公司和负有责任的人员依据法律法规和部门规章的规定进行处罚：（一）违反本办法第三十七条 ...
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以及资产评估、会计、审计、律师等验资、验证机构弄虚作假的行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的 法律关系中直接追究法人资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。这也是强化公司社会责任的一项重要内容。 此外，还有必要充分发挥合同法、担保法、证券法、 ...
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