为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责为：制定公司内部风险控制制度；检查公司内部风险控制制度的有效性和落实情况 董事或法定代表人、监事、高级管理人员变动；4、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上；5、基金经理更换；6、重大关联事项；7、基金 ...
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为公司非常设机构，其成员由董事长、总经理、独立董事、监事、督察员组成。其主要职责为：制定公司内部风险控制制度；检查公司内部风险控制制度的有效性和落实情况 或法定代表人、监事、高级管理人员变动；4．基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达_____%以上；5．基金经理更换；6．重大关联事项；7． ...
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的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。并自向公众分发或发布之日起五个工作日内报基金管理人主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 其他 业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括： (一)建立并管理投资人基金份额账户； (二)负责基金份额的登记； (三)基金交易确认； (四)代理发放红利； (五 ...
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与管理和对外的投资与退出两个方面。目前,地方创新立法创新偏重于基金的募集与管理,而在基金的投资与退出方面的偏少。其次,发展私募股权投资 ;监管机构工作人员履行调查或者检查职责的规定。(9)法律责任。主要内容包括:基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任;违法动用 ...
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地址、电话、联系人；(二)注册资本、股权结构。第十七条 列明主要人员情况，包括：(一)基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及 ，则应在此披露。第十八条 列明基金管理人的职责。第十九条 列明基金管理人的承诺，包括：(一) 基金管理人关于遵守法律法规的相关承诺；(二) 基金 ...
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功能。第二，两者的投资人均得享受「有限责任」的待遇。第三，两者均规定管理人的债权人，原则上不得就信托财产强制执行。第四、两者的受益权均得予以 交易特性与一般产业公司不同（例如资产估价客观、投资人监督相对容易等），因此实务上美国公司型共同基金的主要职责仅为「审查关系人交易」而已。 至於契约型共同基金是 ...
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每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；(二)基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。8、 管理人情况1、设立日期；2、法定代表人；3、注册资本；4、发展概况；5、主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理 ...
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净值计算和复核的完成时间及程序；（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金 基金管理人情况１、设立日期；２、法定代表人；３、注册资本；４、发展概况；５、主要人员情况基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员、具体负责本基金管理 ...
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每年召开一次会议，委员会要确保审计师独立于基金管理人，委员会要在章程中明确规定审计师的职责和权限；（9）有关基金投资顾问合同和承销合同事宜，独立董事要 基金管理公司股东的利益，而基金的治理主要是为了保护基金持有人的利益，对基金持有人的利益的保护问题主要应从加强基金托管人对基金管理人的监控与制衡来解决。 ...
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也可以由资产管理机构或者信托机构等担任。其主要职责是负责安全保管基金资产，执行基金管理人的指令，监督基金管理人的投资运作，以及办理由其负责的有关信息 基金方面的立法还有：1948年颁布的《证券交易法》，1966年颁布的《关于基金制度的改革纲要》，1986年颁布的《证券投资顾问业管理法》，以及1994年 ...
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