章 总 则第一条 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政 在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目 ...
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证券投资基金管理公司(以下简称“公司”)加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金持有人利益，依据有关法律法规，制定本指导意见。第二条 公司内部控制 应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。 信息技术系统设计、软件开发等 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强期货经纪公司内部控制，清除管理中的薄弱环节，防范风险，我会制定了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则 “制度先行”，在经营运作之前要建章建制，制定有效的风险防范措施，并要根据公司经营情况的变化、国家政策变更和法律环境的改变及时加以修改、增补和完善。 ...
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经营计划、风险管理程序及执行准则。 金融控股公司之银行、证券及保险子公司应向金融控股公司呈报稽核计划、董事会议纪录、内部稽核报告所提重大缺失事项及改善办理情形 四、有证据显示其投资对净资产有重大减损之虞。 第24条 金融控股公司内部控制及稽核制度，依本办法之规定；本办法未规定者，依其它相关法令之规定 ...
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为加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，我会研究起草了《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿)，并于2006年1月公开征求了意见。根据反馈意见，我们进一步修改完善了《证券公司风险控制指标管理办法》，现再次向社会公开征求意见，时间为2006年4月25日至5 ...
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信托公司应在银行分别开设单独的银行账户，在证券交易机构分别开设单独的信托专用证券账户和信托专用资金账户。信托公司必须用管理信托财产所产生的实际收益进行分配， ，并按规定对有关责任人进行处理。 八、各银监局应立即对辖内信托公司的内部控制状况进行检查，对未执行自营业务和信托业务分离相关规定的辖内信托公司， ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放 经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定；掌握证券公司对客户负有的诚信义务。（9）《证券公司内部控制指引》（2003年12月15日公布，并于 ...
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应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。第三十五条监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职责是：（一）根据法律、 守法、稳健经营、高效服务的宗旨，加强内部管理，按照中国证监会颁发的《证券公司内部控制指引》的要求，建立健全的内部控制制度，自觉防范和化解经营风险。第八 ...
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投票制度的概念。6、《证券公司内部控制指引》掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为 ；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。2、《担保法》熟悉担保的方式； ...
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，防范与融资融券业务有关的各类风险，制定本指引。 第二条 证券公司开展融资融券业务试点，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制 的审查要点与程序。(二)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和 ...
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