、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选 或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。第六十五条询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除： ...
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后，如发行人认为还有必要对招股说明书进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。在招股说明书披露后至股票上市公告书刊登前 标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；(四)主要原材料、辅助材料及 ...
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后，如发行人认为还有必要对招股说明书进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改招股说明书及其摘要。在招股说明书披露后至股票上市公告书刊登前 的质量标准和技术水平，生产方法、工艺流程和生产技术选择，主要设备选择，主要技术人员要求，研究与开发措施，核心技术及其取得方式；（四）主要原材料、辅助 ...
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国土资源部关于进一步加强土地证书印制和使用管理的通知》(国土资发(2001)298号)193矿床工业指标审批《国土资源部、国家计委、国家经贸委、中国人民银行、中国证监会关于颁布〈矿产资源储量评审认定办法〉的通知》(国土资发(1999)205号)194矿产勘探报告审批《国土资源部、国家计委、国家经贸委 ...
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批准逮捕。（据报道，王小石１１月３日下午被北京市西城区人民检察院的工作人员带走一事，中国证监会１７日首次开口间接承认了该事件的存在。——导报注）从中国股市自 出在王小石副处长身上，但根子问题是在中国证监会的权力垄断与官员利用权力的寻租上。为什么一张几个人的名单就能卖出几十万元钱，为什么就有人愿意花费 ...
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《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》已经2007年11月29日中国证券监督管理委员会第218次主席办公会议审议通过，现予公布，自2008年1月1日 第（七）项：“中国证监会要求的其他文件”。十三、将第十九条第（五）项修改为：“拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历以及相应的从业 ...
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中文译本；其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证，或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条申请者应当将申请文件提交拟设 公民担任一般工作人员，应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。代表处应提交被雇用中国公民的名单、身份证明和简历，报所在地证监会派出机构备案。 ...
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》复印件；3、（公司级）分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报； 集成商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；16、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；上述材料一式三份报送中国证监会。第二十九条中国 ...
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融券业务顺利开展，指导证券公司融资融券业务试点工作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《证券公司融资融券业务试点管理办法》（以下简称“《管理 人员、融资融券业务部门负责人、技术部门负责人以及指定的数据报送人员名单及其联络方式；（四）本所及结算公司、通信公司要求提交的其他材料。其中，融资 ...
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说明； （十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历； （十三）证券公司指定联络人的说明； （十四）证券公司对 责任人员认定为不适当人选。 第七十七条 证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的，中国证监会责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具 ...
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