约束。根据证监会1998年8月21日公布实施的《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的有关规定，单个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得 产业资本可以分别通过上述流通股和非流通股两条渠道进入境内资本市场。同时，业务多元化发展和混业经营已经成为世界性的潮流，产业资本已经日益紧密地同金融资本结合在 ...
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年9月12日，《代办协议书》履行期限届满，证券公司未依中国人民银行《关于设立证券交易代办点有关问题的通知》(以下简称《代办点通知》)第六条的规定 营业部的工行劳服公司直接参与设立的，工行营业部对证券代办处的业务有一定的监管责任，且证券代办处代理买卖证券业务是持续发生在工行营业部主管原新兴信用社期间，而 ...
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）行政事业性收费项目及有关问题通知如下：一、证券、期货业监管费（一）证监会对上海、深圳证券交易所按股票年交易额的一定比例收取证券业务监管费。对 费的通知》（财综字[1995]146号）、《财政部 国家发展改革委关于同意收取证券、期货业从业人员资格报名考试费等收费的通知》（财综字[1999]143号）、 ...
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问题浮出水面以来,目前颁布的最高规格的相关监管规定是去年12月10日国务院办公厅《关于加强影子银行监管有关问题的通知》。通知首次明确发文要求对影子银行 类则是“体系外影子银行”,主要指不持有金融牌照的金融机构从事的信用中介业务,包括网络金融公司、第三方理财机构、小额贷款公司、融资性担保公司等信用中介 ...
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发展，经省人民政府研究，现就加强我省注册会计师行业监管有关问题通知如下：一、高度重视注册会计师行业的监管工作注册会计师行业是重要的经济鉴证类社会中介 行业依法执业的独立性和合法权益，积极促进和保障注册会计师行业的健康发展。对于业务质量高、各方面普遍反映良好的会计师事务所和注册会计师，要积极宣传，扶持 ...
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有限责任公司有关问题的复函》(证监办函[2004]203号)中作了明确解释。证监办函[2004]203号载明：“证券类资产是指证券经营机构自有的证券、与证券业务经营直接 武爱梅与郑国卿签订的委托书等证据予以证明，本院予以确认。河南证券公司漯河营业部资金流水表显示，原告武爱梅向其资金帐户存入现金为“现金 ...
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中国建设银行：根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对 --1999年度期间，你行建立了符合要求的托管机构和部门，配备了专业性的管理与业务人员；内控体系和风险防范制度较为完整；安全保管了基金资产，有效 ...
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中国工商银行：根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行 你行建立了职责分明的托管机构和部门，配备了素质较高、专业性较强的管理与业务人员；有较为完善的内控体系的和风险防范机制；安全保管了基金资产，有效 ...
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中国农业银行：根据《证券投资基金管理暂行办法》、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[1998]29号)的有关规定，我会会同中国人民银行对你行 行建立了职责分明的托管机构和部门，配备了素质较高、专业性较强的管理与业务人员，有较为完善的人员激励、约束机制；内控体系和风险防范制度较为完整； ...
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版第248页）在这样的风险分配制度下，代理人风险与保险人对保险代理人的监管不利和保险代理人职业道德不高有密切关系，需要通过各方面对保险人和保险代理人的 有违法、违规行为，应立即予以制止或纠正”，以及《关于加强保险代理业务管理有关问题的通知》（保监发[2001]158号）第一条“保险公司必须切实承担对 ...
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