给以保底收益或客户本金不受损失。我国《证券投资基金法》第20 条和《证券法》第143 条禁止基金管理人和证券公司以任何形式对客户（含基金份额 有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金。 [xiii]顾肖荣等：《 擅自代理非上市公司股权并引诱交易该如何处理》，《人民检察》2006 年第12 期。 顾 ...
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公司承销配股尽职调查报告指引（试行）》中，指出“上市公司的资金、资产被控股股东占用的情况”被列为证券公司向证监会提交的“尽职调查报告”的内容之一。但此规定 的界定和规范》，载《当代法学》，1999年第6期。11参见《外商投资企业和外国企业所得税法实施细则》、《中华人民共和国税收征收管理法》及《实施细则 ...
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证券公司“327”空抛案，“327”品种是一种三年期的国库券，当时万国证券公司与其盟友为了操控“327”的价格，其挂单抛出量多于该券种实际发行量十多倍，使该 ，以投资人因操纵市场行为侵权而实际发生的损失为限，投资人的实际损失包括：a、投资差额损失；b、投资差额损失部分的佣金印花税及手续费和资金利息。2 ...
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管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。 为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方 合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。 第八条适用法律及争议解决本协议适用中华 ...
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管理委员会批准设立的具有证券业务资格的证券公司；丁方为合法成立的资产管理公司。 为了保证信托财产在证券市场投资的安全，增加证券投资的公平性和透明度，甲方 合同他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止合同各方损失的扩大和确保信托财产的完整。 第八条适用法律及争议解决本协议适用中华 ...
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的委托理财协议和终止理财协议书，证明叶环保收到的300万元将其转入江南信托投资公司证券营业员运作情况。三、指控被告人叶环保、顾健犯内幕交易罪的证据。1 提出吉制药股份的所有权仍属深房集团，谈不上股权转让使深房集团遭受重大经济损失的观点，与事实不符，不予采纳。(四)本案中，被告人叶环保的失职、滥用职权 ...
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能公司通知报告了资产状况，不应承担赔偿投资损失的责任。请求驳回上诉人西能公司的上诉。本院除确认一审查明的事实以外，二审中还查明:(1)一审法院《举证通知书 为目标的委托资产管理合同关系。国泰君安公司作为一家经主管部门批准从事受托投资管理业务的综合类证券公司，具有受托投资管理业务的经营资质，其与西能公司 ...
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二十五万元；(二)天同基金管理有限公司自本判决生效之日起十日内，赔偿山东天同高圣投资管理有限公司经济损失三十万元；(三)驳回山东天同高圣投资 公司更名、增资扩股及划分为综合证券公司的批复'，准许山东证券有限责任公司更名为'天同证券有限责任公司'。2002年1月22日，证监会作出证监基金字[2002]2 ...
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润公司的名义进行，因此，无效的过错责任和股票投资的风险应由朗润公司承担。朗润公司'证券投资损失，应按照各自投入的资金比例进行分担'的要求，无 万分之二点一计算)，于本判决生效后10内一次性付清。二、驳回万众公司其他诉讼请求。本案应收案件受理费155010元，诉讼保全费150520元，合计305530元 ...
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投资公司通过财政厅为桥梁而设立华龙证券时存在严重出资不实的情形。被告华龙证券、营业部认为财政厅、信托投资公司投资到位，不应承担责任，但未举示相关 证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺”的禁止性规定，根据《中华人民共和国合同法》第五 ...
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