滥用公司的法人人格，即利用自己对公司的有限责任和公司对债权人的有限责任来规避法律义务。信托投资公司在自营业务尤其是信托业务中管理和处分着大量财产，股东（ 5000万元人民币。《保险法》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理 ...
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人民币5万元或者发回重审。其理由是：上诉人认为被上诉人刘康平系申银万国的工作人员，上诉人由于相信刘康平，从而被上诉人刘康平有机会窈取上诉人股票的账号 交易所对应的电脑IP地址或识别标识，否则应当承担相应的法律责任的主张，从调取的证据表明，申银万国证券公司是用无盘电脑进行客户委托交易，没有IP地址，只有 ...
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证券资产管理业务。目前，委托理财业务已经成为证券公司的三大业务之一{1}。同时，证券投资基金业务由专门的基金管理公司来经营，并由商业银行作为托管人进行托管 法律性质不明确，信托业业务范围问题就失去了讨论的前提条件。 （一）委托理财的法律性质分析 我国现有的委托理财业务主要包括四大类，即银行业理财业务、 ...
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传统的商业银行和保险公司，亦包括更多运用创新性、衍生性金融工具的投资银行、证券公司、基金公司等。③机构则是指法律实体，主要是指依照相关金融法律设立 初的BerleDodd论战开始，无数智慧被投入对公司社会责任理论的研究中。可以说，公司的社会责任理念改变了对公司本质的认识，它甚至已经无可逆转地改变了我们 ...
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对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大 证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规 ...
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月18日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告武爱梅的委托代理人何永强、高水周，被告中原证券公司的委托代理人张露、被告中原证券 的132号民事判决，判决原河南证券公司漯河营业部支付武爱梅人民币200000元，郑国卿负连带责任。原河南证券公司漯河营业部不服提起上诉，漯河市中级人民法院于2000 ...
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适用上市、发行监管相关法规。为做好相关法律法规的协调和衔接，加强对上市证券公司的监管，现规定如下：一、证券公司首次公开发行并上市（以下简称IPO）和 和人员责任，适时采取有效的应急措施，及时应对市场有关传闻，积极防范和有效处置公关危机。5.建立健全涉及控股子公司的信息披露管理制度。十五、上市证券公司确 ...
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，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司 合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、 ...
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的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得收益和承受损失，证券公司并不对委托人或受托资产的债务承担责任，其通过获得管理费来取得收入 其他债权人相比并没有任何优先效力。就法律实质而言，投资者的地位与贷款银行一致，面临着借款人经营波动的巨大风险。 证券公司的专项理财计划本质上是资产管理 ...
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义务，违反了证据规则中举证责任的分配原则。2、一审判决认定王奎云有权代理买卖股票无事实和法律依据。3、王奎云无权代理的法律后果，对上诉人不具有 将上诉人的帐户资金转入吴君的帐户是否合法的判定，此处主要涉及证券公司的审查义务方面的内容。 根据上述分析可知该协议书真实有效，故原告需依协议将账户资金转入吴 ...
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