情况说明；（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；（十三）证券公司指定联络人的说明；（十四）证券公司对 其他责任人员认定为不适当人选。第七十七条 证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的，中国证监会责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具 ...
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外语水平考试，考试大纲请在相关招录部门网站查询。报考中国银监会及其派出机构、中国证监会及其派出机构特殊专业职位的人员，还将参加专业考试，考试大纲请在考录 面试公告中确定的面试合格分数线，方可进入体检和考察。五、公示拟录用人员名单拟录用人员由招录机关按规定的程序和标准从考试成绩、考察情况和体检结果合格的 ...
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专业评价专家工作守则4、证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单二○一○年一月二十七日附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作 申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条 评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内 ...
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的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应 说明；（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；（十三）证券公司指定联络人的说明；（十四）证券公司对 ...
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《收购办法》的规定将要约收购报告书摘要、要约收购报告书及附表刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该要约 在中国境外登记注册的文件；（二）收购人董事、监事及高级管理人员、以及上述人员直系亲属的名单及身份证明文件；（三）收购人就要约收购做出的相关决定；（四 ...
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，在收购报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司发行的新股的，还应当披露非现金资产 中国境外登记注册的文件；（二）收购人的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的名单及其身份证明；（三）收购人关于收购上市公司的相关决定； ...
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按照《收购办法》的规定将要约收购报告书摘要及要约收购报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该报告 股份持有人、股份控制人以及一致行动人）及其董事、监事及高级管理人员、以及上述人员直系亲属的名单及身份证明文件；如收购人为自然人的，应当提供其身份证明 ...
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的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。上市公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联 ，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：(一)责令改正；(二)监管谈话；(三)出具 ...
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收付的投资指令的事项：(一)基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；(二)投资指令的内容；(三)投资指令的发送、 、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等其他有关机关的处罚，如果受到处罚，说明详细情况 ...
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投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货 提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表；(二)公司章程；(三)企业法人营业执照；(四)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历 ...
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