。第十四条 会计师事务所、审计事务所、财务咨询公司从事资产评估业务的条件：(一)由自然人出资设立，经工商行政管理部门核准注册登记，有营业执照，注册资本符合本 ，并予以警告。(一)向有关单位和个人支付回扣、佣金或介绍费等；(二)对客户或其他单位和个人进行欺诈、利诱；(三)恶意降价收费。第三十六条 资产 ...
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固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。 第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。 第五章 监督管理 第四 不得超过资本净额的100%。 经银监会认可，特定行业的单一客户融资集中度和单一集团客户融资集中度要求可以适当调整。 银监会根据监管需要可以对上述指标 ...
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的固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。第五章 监督管理第四十 依法责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等 ...
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的固定收益类证券投资业务，不得超过资本净额的20%。第四十七条 金融租赁公司开办资产证券化业务，可以参照信贷资产证券化相关规定。第五章 监督管理第四十 依法责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等 ...
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融资融券交易实施细则 第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所 证券而产生的权利。7.3会员客户信用交易担保证券账户内证券的分红、派息、配股等权益处理，按照《证券公司融资融券业务管理办法》和本所指定登记结算 ...
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的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突 的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。第十七条 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行 ...
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032.04元、面值人民币407万元)债券代保管凭证，凭证甲方一栏加盖“河南省证券公司上海业务部债券业务专用章”、乙方一栏加盖上海杨浦审计事务所公章，并注明“B880182157”字样。 》等，也与本案无关。3、被告如何排列帐户，是其自身的管理问题，与原告无关。交割单是被告提供的，如属伪造，也是被告的 ...
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，不得以集团内不同行业子公司之间关联交易的方式，逃避或变相逃避保险、银行和证券业务的监管；关联交易的定价应当公允，禁止违规转移利益；应当按照监管部门的要求及时 资本，确保集团和各子公司偿付能力充足。第十二章 附则第一百零一条 保险资产管理公司参照本规范执行。第一百零二条 经中国保监会批准筹建的保险公司 ...
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公司非流通股协议转让活动规范管理的通知》(2001年9月30日 证监发〔2001〕119号)、《关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知》(2001年 月30日 证监会、人民银行 证监发〔2005〕132号）、《证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日 证监发〔2006〕69号） ...
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开办证券公司股票质押贷款业务第一百六十条 申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：(一)经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；(二)有符合要求的风险管理 (一)有完善的内部控制制度，健全的信贷内控规章、制度和办法；(二)资产总额不低于50亿元人民币，核心资本充足率不低于4%；(三)实行贷款五级分类 ...
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