）? 1992年5月23日，经中国人民银行某省分行发文正式批准，被告供销公司向社会发行融资债券6000万元，年息9.027%，期限一年，时间从1992年 表示明确，担保合法有效，应承担连带责任。 【法理点评】 这是一起融资债券纠纷案。正确办理此类案件的关键是要分清证券公司和供销公司的法律关系，实际上， ...
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报告的内容与格式〉》；2001年3月6日中国证监会发布的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件》；2001年3月15 并不完善且仅仅是针对招股说明书。对于发行人未履行相关要求应承担的法律责任的直接规定较少，有关民事责任的规定也不具体。此外，我国还未建立起美国证券法上的 ...
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笔购券款后，既不交割实物券，又不返还购券款，应负主要责任，除应返还黄河证券公司购券款本金外，还应按照中国人民银行(1996)244号《关于转发〈 拆借资金，违反了国家有关金融法规，均应确认无效。河源营业处应偿还尚欠黄河证券公司的购券款本金，并按国务院有关规定支付利息及逾期罚息。因中国人民银行不同时期 ...
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的投资行为，以包括受托资产在内的自有财产承担民事责任，包括取得收益和承受损失，证券公司并不对委托人或受托资产的债务承担责任，其通过获得管理费来取得收入 其他债权人相比并没有任何优先效力。就法律实质而言，投资者的地位与贷款银行一致，面临着借款人经营波动的巨大风险。 证券公司的专项理财计划本质上是资产管理 ...
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进一步加强中小股东权益保护： （一）引入股东实质平等原则 为了追求股东利益最大化，公司制度亦围绕股东权利平衡和利益保障为中心而设计。其中，股东平等原则一直作为 依据，同时，加大外部审计的法律责任，保证信息质量；九是建立有关中介如证券经纪与上市公司之间的利益防火墙，防止其与上市公司合谋妨碍中小股东行权。 ...
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的效力，如我国注册会计师违反法律法规，在对公众公司的审计中严重失误或者故意欺诈，证券监督管理委员会（证监会）对注册会计师及其事务所可以作出处分或处罚。但 考古学》，《中国社会科学》1996年第3期。 [12] 薛峰：《论证券市场中的法律责任》，《首都师范大学学报》（社会科学版） 2002年05期。 肖 ...
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，以及资产评估、会计、审计、律师等验资、验证机构弄虚作假的行为。（六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与 在特定法律关系中直接追究法人资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。这也是强化公司社会责任的一项重要内容。（注：刘俊海：《股份有限公司股东权的 ...
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以及资产评估、会计、审计、律师等验资、验证机构弄虚作假的行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的 法律关系中直接追究法人资格滥用人的法律责任，包括债务清偿责任。这也是强化公司社会责任的一项重要内容。 此外，还有必要充分发挥合同法、担保法、证券法、 ...
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滥用公司的法人人格，即利用自己对公司的有限责任和公司对债权人的有限责任来规避法律义务。信托投资公司在自营业务尤其是信托业务中管理和处分着大量财产，股东（ 5000万元人民币。《保险法》第73条第1款规定，设立保险公司的注册资本最低限额为人民币2亿元。《证券投资基金法》第13条第2项规定，设立基金管理 ...
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存款，不违背国家的法律法规，应为有效，中农信广东办事处未足额支付河南省证券公司的存款本息，其应承担偿付河南省证券公司存款本息及逾期违约金的责任。中农信广东 判决执行；二审案件受理费24?741万元，由双方各半承担。上述协议，符合有关法律规定，本院予以确认。本调解书经双方当事人签收后，即与判决书具有同等 ...
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