：(一)股权转让协议；(二)修改后的公司章程；(三)公司股权变更后的董事会成员名单。第三十五条 股权转让协议应当包括以下主要内容：(一)转让方与受让方的 代表人或者被授权人签字，并报中国证监会派出机构备案。第六十一条 期货经纪公司经营期货经纪业务，应当根据《期货业从业人员资格管理办法》的规定，由取得 ...
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执业审计师等及其所属中介机构应同意发行人可部分或全部在招股说明书中自行或按中国证监会审核之要求引用其所发表的专业意见的内容。第二十条 特殊行业拟发行上市 披露发行人在供应、生产和销售等方面的情况，说明发行人是否在业务、资产、人员、机构、财务等方面与发起人做到分开，发行人是否具有独立完整的业务及面向市场 ...
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许可证》复印件；3、(公司级)分管技术的负责人的简历；4、网上委托系统专职管理维护人员名单及简历；5、执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的情况汇报； 商、硬件和软件提供商名单及其他关联企业名单；16、网上委托系统中主要硬件及软件的规格型号及版本；上述材料一式三份报送中国证监会。 第二十九条 ...
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财务报告进行审计。证券公司必须将所聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所名单报中国证监会备案；证券公司更换聘请的具有证券相关业务资格的会计师事务所，必须在 复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和其他资料。证券公司及有关人员对中国证监会的检查和调查，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料，或者提供不 ...
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一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件； 材料；(三)未按照本办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款； ...
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其委托为其进行期货交易：(一)金融机构、事业单位和国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明文件的单位；(五 报告大户名单、交易情况。第五十六条 期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要 ...
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方式：通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告）公开发售。存续期限：不定期。十、基金的募集（一） 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 ...
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方式：通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告）公开发售。存续期限：不定期。十、基金的募集（一） 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。 ...
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10名时，则应提供按持股比例的前10名股东的名单及简要情况；12．董事、监事、高级管理人员及重要职员持有股份数额及比例，包括持有本发行人及其他 市场的健康发展，规范公开发行与上市公司的住处披露行为，保护投资者的合法权益，中国证监会对公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与格式 ...
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方式：通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告）公开发售。存续期限：不定期。 十、基金的募集（一） 托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成。（3）清算组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配 ...
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