修订《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引第七条的通知》 3. 2002-03-06 关于上市公司治理结构披露有关问题的通知 4. 2008-12-01 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法 5. 2008-12-04 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法 6. 2006-03- ...
//www.110.com/fagui/law_394425.html -了解详情
修订《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引第七条的通知》 3. 2002-03-06 关于上市公司治理结构披露有关问题的通知 4. 2008-12-01 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法 5. 2008-12-04 上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法 6. 2006-03- ...
//www.110.com/fagui/law_394363.html -了解详情
不仅包括直接的股价跌宕，也包括诸如遭遇意外事件而导致的不利。 重大差错是在证券业务实施、流程衔接、操作运行等环节中因人为因索出现的重大误差。因 对于交易所错误的处置行为，证监会也应进行查处。 其次，如果交易所失当的监管行为，造成了投资者等有关主体的利益损失，交易所应当承担行政赔偿责任。在具体赔偿时， ...
//www.110.com/ziliao/article-302256.html -了解详情
投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 和带有国有背景的法人股仍然不能在二级市场上流通，为妥善解决这一问题，有关部门正在研究制定国有股减持和法人股流通的方案。其中，以存量发售为主要 ...
//www.110.com/ziliao/article-278555.html -了解详情
投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 和带有国有背景的法人股仍然不能在二级市场上流通，为妥善解决这一问题，有关部门正在研究制定国有股减持和法人股流通的方案。其中，以存量发售为主要 ...
//www.110.com/ziliao/article-275848.html -了解详情
、监督及监管。 身为兴盛的独资经营人及交易商的黄女士，已将其管理兴盛证券业务的职责交予何宗盛及何女士。何宗盛全权负责处理兴盛所有现金客户及兴盛的证券 日发布了《致持牌法团及注册机构的通函就纪律处分个案达成和解》，详细解释了证券监管和解的有关问题。 在香港证监会的大力推动下，香港近年来达成证券监管和解的 ...
//www.110.com/ziliao/article-164531.html -了解详情
从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。 二、境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度 纵观成熟市场国家和地区的相关立法和监管 操守上的限制，不可能一概而论。作为一项公共政策，SEC相信，这一问题最好首先留给基金管理公司董事会根据自身情况解决。 [6] ②第二体系。第二体系是基本 ...
//www.110.com/ziliao/article-135268.html -了解详情
并表示肯定和支持。尽管SEC的主要动机是借此将监管权扩展至银行的证券业务，[5] 但这并不影响功能监管理念本身的合理性和价值。在此之后，功能监管 杨勇：《金融集团法律问题研究》，第190页。 [4] 根据美国《1934年证券交易法》，从事该法允许的证券业务的银行不属于证券经纪商（broker）或自营商 ...
//www.110.com/ziliao/article-63293.html -了解详情
投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 和带有国有背景的法人股仍然不能在二级市场上流通，为妥善解决这一问题，有关部门正在研究制定国有股减持和法人股流通的方案。其中，以存量发售为主要 ...
//www.110.com/ziliao/article-17697.html -了解详情
投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所和资产评估机构的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督 和带有国有背景的法人股仍然不能在二级市场上流通，为妥善解决这一问题，有关部门正在研究制定国有股减持和法人股流通的方案。其中，以存量发售为主要 ...
//www.110.com/ziliao/article-17520.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务