格式见附件三)；(7)经全体拟出资人共同指定的筹建负责人的名单、简历和无犯罪记录证明；(8)中国证监会认为必要时，申请人须提供地方政府关于设立期货经纪公司必要性 ，并及时将验收情况报存续公司所在地中国证监会派出机构。存续公司所在地中国证监会派出机构验收存续公司的财务状况、人员、场地、设施等，确认其符合 ...
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于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39号)。根据通知的精神，我委对 、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；(二)监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；(三)监察证券交易所的财务情况；(四)证券交易所 ...
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材料(比照股权变更申请上报材料的要求)；(6)筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；(7)证监会及派出机构要求的其它材料。2．公司拟设立 并已经过考核谈话；(5)从业人员应取得从业资格；(6)有健全的组织机构；(7)业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；(8)经营场所适应 ...
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，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔１９９７〕３９号）。根据通知的精神，我委 规则草案；（三）拟加入会员名单；（四）理事会候选人名单及简历；（五）场地、设备及资金情况说明；（六）拟任用管理人员的情况说明；（七）证券委要求 ...
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与内控机制、基金产品设计方案等。同时，按照基金从业人员资格的有关规定对筹备组成员进行考核。（三）中国证监会在筹建审核工作中试行专家评议会制度（见附件二） 的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。（五）筹备组人员情况主要内容包括筹备组成员名单、简历、拟任职务及最近三年内的遵规守法情况，还应提交 ...
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、防范利益冲突、合规检查等；（八）拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明 开展新的资产管理业务。第五十条 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易 ...
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手续。第七条 基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：(一)基金评价机构基本情况;(二)企业法人营业执照复印件;(三)从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、 ...
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机构基本情况；（二）企业法人营业执照复印件；（三）从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件；（四）完整的基金评价 、罚款。第三十条基金评价机构违反本办法规定，聘任不具备基金从业资格的人员的，中国证监会采取责令改正等监管措施，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的 ...
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手续。第七条基金评价机构应当在加入中国证券业协会后15个工作日内向中国证监会报送书面材料进行备案，材料应当包括下列文件：(一)基金评价机构基本情况;(二)企业法人营业执照复印件;(三)从事基金评价业务人员和业务主要负责人的名单、简历、身份证件及基金从业资格证明复印件;(四)完整的基金评价理论基础、 ...
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的利益发挥了积极作用。而中国证监会2001年8月颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定，上市公司应当聘请适当人员担任独立董事，其中至少包括 今年的情况尤其突出；监管机构是否应考虑对此类有明显“异象”的公司列入重点监察名单。此外，上文提到过的ST东源年报迟迟不肯推出，而监管机构除了按现有 ...
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