证业务数据交换消息体结构和设计规则摘要为开展银证业务数据交换标准化工作，提高商业银行和证券公司之间业务往来中的数据处理和数据交换的效率，降低交易成本， 组实例；缺口填补方式；会话连接场景；应用消息场景；计算校验和。证券公司信息技术管理规范摘要一、标准制定的背景随着我国加入WTO，随着金融业的改革与开放 ...
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派出机构的监管措施。第二章 评价指标第八条 期货公司的风险管理能力主要根据期货公司客户资产保护、资本充足、公司治理、内部控制、信息系统安全、信息披露等6 附加－业务及管理费。第四十七条 本规定自2009年9月1日起施行。附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标 序号 评价标准1.客户资产保护 ...
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。（二）突出现场检查重点，严厉打击保险市场违法违规行为。财产险方面，重点检查公司业务、财务数据不真实，尤其是虚列费用、虚假理赔、虚假计提准备金等违法违规 拓宽资本补充渠道，优化保险行业资本结构。三是防范资产管理的风险。重点检查保险资金存款、融券中的不规范行为，以及权益投资领域的利益输送和内幕交易等问题 ...
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业务流程，积极加强和改进对客户的全方位金融服务。倡导银行业实施品牌战略，提升银行业服务质量，规范服务行为，完善服务机制。探索建立有利于服务业发展的商业银行社会 证券市场产品，继续发挥经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极引导和支持证券公司在风险可测、可控 ...
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四条根据国家法律和国务院的授权，银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。(一)制定有关银行业金融机构监管的 境外发行股票、上市；监管境内机构到境外设立证券机构；监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务；(七)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管 ...
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中国保监会刚刚出台的《关于规范保险公司治理结构的指导意见》，提出了完善保险公司治理结构的具体要求，各保险公司和资产管理公司要结合实际，积极推进治理结构 保险优惠政策，拓展企业年金市场。积极推动健康险第三方管理业务的发展。出台《养老保险管理办法》和《健康保险管理办法》。三是不断创新销售渠道，积极探索电话 ...
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期货的推出更好地说明了这一点。 2010年1月8日，国务院原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，4月16日，股指期货正式上市。股指期货与商品 期货交易所对杨某操纵股指期货作出了限制其开仓两周的处理措施，原因系某期货公司客户杨某在交易过程中，数次出现以自己为交易对象、自买自卖的行为。 ...
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基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。第三条 本指导意见所称公司的公平交易制度，其规范的范围至少应包括境内上市股票、债券的 投资管理活动相关的各个环节。第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其 ...
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的一致性;(七)建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。第十条 基金评价人员应当具备基金从业资格。基金评价人员是指 ;(八)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;(九)对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条 基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益 ...
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一致性；（七）建立基金评价结果发布制度和程序，保证发布的基金评价结果符合相关业务规范的要求。第十条基金评价人员应当具备基金从业资格。基金评价人员是指从事基金 对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月；（九）对特定客户资产管理计划进行评价。第十五条基金评价机构与评价对象存在当前或潜在利益冲突时 ...
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