；其三，投行利润极高，纳税的税率也应该相应提高；其四，信用评级公司出具错误的评级报告，要承担相应的法律责任。我国的金融法律发展之路，不可能完全复制美国 虽高，今天却不管三七二十一，一定要干预。 2008年第一季度，美国美林证券公司也报出严重亏损报告，联邦政府再度援手，由另一家商业银行入股注资，缓解美林 ...
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北大方正集团也不甘示弱，联合了北大方正投资有限公司、深圳市方正科技有限公司、北京正中广告公司、河南方正信息技术有限公司、北京方正蓝康信息技术有限公司、北大资源集团公司于11 进行证券交易，否则构成内幕交易，应当承担相应的法律责任；二是禁止一致行动人在法定期间内卖出后又买进或者买进后又卖出目标公司的股票 ...
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权限，是不符合实际的，证券公司的行为未超越其代理权限。二、股票交易中的透支行为如何认定？股票交易中常发生信用透支问题。信用透支所反映的法律关系是一种融资 有权在发现当天或最迟在下一交易日强制性“平仓”。否则，本所将追究会员单位的责任。证券公司在发现周水英透支以后及时与周水英联系，要求周水英偿付透支款， ...
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权限，是不符合实际的，证券公司的行为未超越其代理权限。二、股票交易中的透支行为如何认定？股票交易中常发生信用透支问题。信用透支所反映的法律关系是一种融资 有权在发现当天或最迟在下一交易日强制性“平仓”。否则，本所将追究会员单位的责任。证券公司在发现周水英透支以后及时与周水英联系，要求周水英偿付透支款， ...
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权限，是不符合实际的，证券公司的行为未超越其代理权限。二、股票交易中的透支行为如何认定？股票交易中常发生信用透支问题。信用透支所反映的法律关系是一种融资 有权在发现当天或最迟在下一交易日强制性“平仓”。否则，本所将追究会员单位的责任。证券公司在发现周水英透支以后及时与周水英联系，要求周水英偿付透支款， ...
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仲裁活动；（9）提请有关部门追究对金融机构被撤销负有直接责任的高级管理人员和其他有关人员的法律责任；（10）办理其他清算事务。在清算期间，清算组可以 商业银行法》和《保险法》已经对银行和保险公司的破产有所规定，[05]而证券公司的破产却未在《证券法》或其他法律中明确提及。尽管如此，“等金融机构”无疑也 ...
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第一部分总 则 一、为适应证券市场发展的需要，规范证券公司的财务行为，提高证券公司财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《证券法》）和国家有关法律、法规，制定本准则。 二、凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司（以下 ...
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营业部作为证券公司的全资附属机构不具有法人资格的规定，应认定武汉营业部不具有独立法人资格，在其不能清偿债务时，应依法由深圳证券公司承担连带清偿责任。 属经济往来，而非经济诈骗。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原判。深圳证券公司陈述称：武汉营业部具有独立法人资格，应依法独立承担民事 ...
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中国人民银行有关规定，该部作为证券公司的分支机构，不应具有法人地位，故证券公司对?口营业部不能支付的上述款项应承担连带赔偿责任。综上所述，郑州国债中心起诉 判由郑州国债中心首先返还财产并承担本案经济损失。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，判处基本得当，但鉴于中国人民银行自1997年9月1日下调贷款及 ...
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风险控制管理体系。 第十条对在网上开展证券业务的审计应纳入证券公司的审计工作范围。 第十一条证券公司网上证券信息系统应部署在中华人民共和国境内，满足 运营、自主管理。如涉及第三方(指除证券公司及其客户以外的任何一方)，应与第三方签订保密协议和服务级别协议，并明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息 ...
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