规则、成员名单和个人简历报中国证监会备案? 433．主承销商主要领导是否参与本次推荐重大问题的讨论并同意本次推荐? 434．本次发行推荐的项目工作人员是否向内核 ）上市公司的经理、副经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否专职在上市公司工作，是否在上市公司领取薪酬，是否在控制人处兼任 ...
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材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。?(二)中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的 内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对 ...
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十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。期货经纪公司对外发布的广告宣传材料，应当报中国证监会派出机构备案。第二十三条期货经纪 ，出具审计报告。期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案；期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须 ...
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以专门章节披露已发行优先股情况、持有公司优先股股份最多的前十名股东的名单和持股数额、优先股股东的利润分配情况、优先股的回购情况、优先股股东 等损害优先股股东和中小股东权益等行为的，中国证监会应当责令改正，对上市公司、非上市公众公司和其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取相应的行政监管措施以及 ...
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以专门章节披露已发行优先股情况、持有公司优先股股份最多的前十名股东的名单和持股数额、优先股股东的利润分配情况、优先股的回购情况、优先股股东 等损害优先股股东和中小股东权益等行为的，中国证监会应当责令改正，对上市公司、非上市公众公司和其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取相应的行政监管措施以及 ...
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公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第七十七条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。公司应在股东大会召开前披露董事、监事候选人的简历 条 《公司法》第57条、第58条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。第一百四十九条 总经理 ...
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二) 任何其他对被收购公司股东做出是否接受要约的决定有重大影响的信息； (三) 中国证监会或者证券交易所依法要求披露的其他信息。 第二十六条收购人各成员的法定 证券交易记录； (九) 收购人应当按照前款规定提供其所聘请的专业机构及相关人员在报送要约收购文件前六个月内持有或买卖被收购公司、收购人(如收购 ...
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达到国家法律法规要求和标准、出现重大环保和安全事故、被列入环保部门的污染严重企业名单以及被环保、劳动等部门处罚等问题，说明解决进展情况。（2）公司在履行 经营管理及发展的影响，提出具体的改进计划和措施；（2）针对中国证监会处罚、交易所对公司及相关人员所作公开谴责所涉及的重点控制活动中的内控问题，说明 ...
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公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 经营业务分开或者有效隔离；(十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；(十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。关联法规：国务院行政 ...
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；（五）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业 其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身 ...
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