国务院办公厅2006年12月22日发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》第3条第2项规定：非公开发行股票及其转让， 基金管理人随意决策给投资者造成投资损失的风险。 结论 对私募股权投资基金进行监管主要是基于投资者保护的需要。投资人限制制度、基金管理人规范制度、广告宣传限制 ...
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原因，银监会又规定了委托理财合同不准超过200份。目前，有关部门应抓紧协调，对信托公司和证券公司的相同信托活动应采取同一的标准要求。为了进一步支持信托事业 机构和异地业务问题。 （六）信托是否可等同银行方式收取监管费 目前银监会开始征收监管费，其中机构监管费按机构实收资本的0.08%计收，业务监管费按 ...
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监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、 会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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河南省政法管理干部学院学报》2010年第5期 【摘要】离岸金融业务经营监管是指离岸金融市场所在国有关主管部门依据本国法律的规定对离岸金融从业者的经营活动所进行的 的离岸金融市场上，业务范围应当既包括离岸货币业务，也包括离岸证券业务。 但随之而来的一个问题是，若允许开展离岸证券业务，那么应如何具体规定离 ...
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监督基金的投资运作，如认为基金管理人违反了《基金合同》的有关规定，应呈报中国证监会和银行监管机构，并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、 会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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有关法律法规和委托人的要求编制或审核与受托证券法律业务有关的法律文件，并就受托证券法律业务所涉及的重要法律问题或法律事项出具法律意见。 第三十七 依据； 2. 委托人持续信息披露的基础； 3. 有关机构进行行业监管和业务监管的重要依据。 第三十八条律师编制或审核证券法律文件以及出具法律意见，应当以尽职 ...
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重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。”二、第一条第（一）款第9项修改为：“上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内 问题的通知》（证监机构字〔2000〕131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字〔2000〕264号）同时废止。中国证监会 ...
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文件。证券合规政策应包括：明确证券倡导的合规文化；董事会和高级管理层的责任；合规部门架构的有关问题，包括部门设立、独立性、组织结构、资源配备、职责范围 管理部门要充分调查公司重大事项或面对即将出台的监管政策与规定以及相关指引，提示最新的法律、法规和监管规定变化对业务的影响，向管理层提出建议，并结合本司 ...
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、勤勉尽责和合理注意；规则是针对特定监管事项，以具体权利义务为内容的监管规范；指引是对原则或者规则涉及的有关问题进行解释和说明并提升其可操作性的监管规范 ，不利于吸引具有丰富从业经验的人员投身监管事业。目前，各监管机构均属于国务院直属事业单位，其执收的机构监管费、业务监管费以及经费支出均纳入中央预算。 ...
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查看我国的制度设计，《办法》第3 条仅简单规定对发生问题的证券公司债权人，按照国家有关政策进行偿付，没有明确界定债权人的范围。这既不方便基金的 最后贷款人手段一起构成了针对证券业的金融安全网。当然，随着金融混业经营和统一监管的形成，一些国家不再分设银行业或证券业的补偿机制，而是合二为一，适应混业趋势 ...
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