是公司的一把手说了算，所以就会使得公司内部控制薄弱，以及由内部人控制的局面发生，从而使得一些上市公司为了提高自己的业绩，进行内幕交易来达到自己的非法目的 、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅 ...
//www.110.com/ziliao/article-314750.html -了解详情
是公司的一把手说了算，所以就会使得公司内部控制薄弱，以及由内部人控制的局面发生，从而使得一些上市公司为了提高自己的业绩，进行内幕交易来达到自己的非法目的 、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅 ...
//www.110.com/ziliao/article-192531.html -了解详情
是公司的一把手说了算，所以就会使得公司内部控制薄弱，以及由内部人控制的局面发生，从而使得一些上市公司为了提高自己的业绩，进行内幕交易来达到自己的非法目的 、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。其范围仅 ...
//www.110.com/ziliao/article-182953.html -了解详情
建立健全工作制度、调整人员结构等强化监事会力量。5、强化上市公司内部控制。证监局要将内部控制制度纳入上市公司监管责任人现场监管内容，尤其是要加强对上市公司 提供银行、担保、税务等政策资源支持，鼓励和扶持大型企业和高成长的中小企业在证券市场融资。3、加强对首次公开发行股票并上市预披露制度执行情况的监管， ...
//www.110.com/fagui/law_171297.html -了解详情
对公司是否影响重大，或裁决结果及执行情况对公司是否影响重大。（八）关于上市公司内部控制制度是否完整、合理和有效，应当关注注册会计师在评价报告中陈述的意见 （十五）关于主承销商的信誉，应当关注担任主承销商并负责推荐上市公司新股发行申请的证券公司，在最近一年内是否因在发行承销工作中未履行勤勉尽责义务而受到 ...
//www.110.com/fagui/law_42819.html -了解详情
公司管理水平和经营业绩。(四)建立健全公司内部控制制度。上市公司要加强内部控制制度建设，强化内部管理，对内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行定期检查 严格的市场禁入；对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十二)加强对证券经营中介机构的监管。要严格保荐机构、保荐代表人的资质管理，督促其忠实履行 ...
//www.110.com/fagui/law_660.html -了解详情
控制机制{3}。其原因在于，在由公司各种内外部控制机制构成的控制权市场上，无论是公司内部控制机制还是外部控制机制中的代理投票权竞争机制都不能起到应有的作用 股份有关的选择权；③创设或发行或承认创设或发行任何拥有转换或认购股份权利的证券；④出售、处分、购买或同意出售、处分、购买大量财产；除了正常经营之外 ...
//www.110.com/ziliao/article-471361.html -了解详情
控股公司设立申请书件及审查条件要点》、《金融控股公司合并资本适足性管理办法》、《金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法》等十余部法令规章，进一步完善 监管制度实行一元化跨业监管模式，即成立一个独立的金融监管委员会，负责对银行、证券、期货、保险等采取合并监督管理，使监管的效率最大化。例如，日本1997年 ...
//www.110.com/ziliao/article-293355.html -了解详情
公司设立申请书件及审查条件要点》、《金融控股公司合并资本适足性管理办法》、《金融控股公司内部控制及稽核制度实施办法》等十余部法令规章，进一步完善 格尔法》即美国“1933年银行法”，该法明确规定商业银行必须与投资银行业务（证券业务）实行严格分离，从而被认为是金融业分业经营模式确立的标志。 中国人民大学 ...
//www.110.com/ziliao/article-15126.html -了解详情
股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部 ，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。证券公司或上市公司不得为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。设定抵押或质押的 ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务