资料；(3)各地政府债权甄别确认小组在甄别确认工作结束后，对相应债权登记资料的原件要妥善保存，其他相关单位要妥善保存复印件。 十四、各地政府应严格按照 的甄别，同时要严肃处理集资机构的违法行为，追究集资机构和证券公司主要负责人及相关责任人的法律责任。自行处理机构名义个人债权的集资机构及其负责人，可适当 ...
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公告书不存在虚假、误导性内容或重大遗漏，并保证其真实性、准确性、完整性，本公司全体董事对此保证负个别和连带的法律责任'。'根据《公司法》、《证券法》等法律 在招股说明书公告日至上市公告书编制日间有变动的，应特别注明。第二十三条公司应按《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则第一号－招股说明书》第一百 ...
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受托投资管理业务及相关业务资料。中国证监会对检查中发现问题的证券公司出具整改意见书，限期整改，对整改不力的证券公司按有关法律、法规进行处理。（二十）证券公司 的证券公司，在过渡期结束后，未被核准为综合类证券公司的，不得再从事受托投资管理业务。从二ＯＯ二年一月一日起，未获得经营受托投资管理业务资格的证券 ...
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出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件；（七）证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上 材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。第七条证监会派出机构应当自收到本办法第六条规定 ...
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或重申关系时，两类规范之间又时常出现法律逻辑或形式逻辑上的二致。例如证券法第179条所规定的擅自设立证券公司的犯罪行为，与刑法第174条第1款 种责任的行为范围划定问题 现行金融法中往往含有两类行为及其责任界定不明的条文。例如《证券法》第193条规定：证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的 ...
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. [3]Oliver Sheldon，The philosophy o Management（1924），p.74.转引自刘俊海.公司的社会责任[M].北京：法律出版社，1999.2. [4]Keith Davis，Robert B lom strom，Business and Society： ...
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，合乎经济理性市场行为应当是退出，这包括转让股权、收购兼并以及关闭等等。但是，现实的情况则是，证券公司的数量稳定地保持增长，社会资本稳定地高速进入证券行业 的利益，依法经营，按市场规则运作，减少违规行为的发生。作为扭亏措施之一，亏损公司的资产重组必须在符合法律规定的前提下，按照法定程序进行，不能以保壳 ...
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有过错，其应当在其能够防止或制止损害的范围内承担相应的补充赔偿责任，具体补充赔偿范围，本院根据被告“**证券公司”的过错程度予以酌定。因被告赵*现未成年， 的赔偿范围和数额，应当基于原告的诉请范围和鉴定结论、被告的过错程度、法律规定等合理确定。1、医疗费。原告实际花费医疗费21,733.20元，被告无 ...
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意见、行使表决权，审慎填写工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、保守申请评价证券公司的商业秘密。三、不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及 发展部总监皮六一上海证券交易所交易管理部总监刘毅东方证券公司融资融券业务总部总经理刘明吉中国证券登记结算公司上海分公司副总监何艳春中国证监会法律部副处长陈加 ...
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董事长或者总经理被撤销任职资格；7、净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理；8 违规行为承担相应的法律责任，接受监管处罚。证监局应当及时将相关情况向机构部书面报告。七、在代为履行职务期间，公司应当每月向证券公司注册地证监局报告 ...
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