％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制； 第四十五条全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度 ...
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、赎回价格。第八条 基金发起人申请设立基金，应当向中国证监会提交下列文件：(一)申请报告；(二)发起人名单及协议；(三)基金契约和托管协议；(四)招募说明书；(五 等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停、 ...
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转换公司债券发行后累计转股的情况；（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况；（ 被责令关闭或者被宣告破产的，由中国证监会决定终止该可转换公司债券上市。第六章罚则６．１发行人及其董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人违反本规则及上市协议 ...
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债券发行人及其董事、监事、高级管理人员、有信息披露义务的投资人及上市推荐人进行监管。第二章可转换公司债券的上市申请２．１经中国证监会核准并在可转换公司债券公开 转换公司债券发行后累计转股的情况；（三）前十名可转换公司债券持有人的名单和持有量；（四）担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况； ...
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外语水平考试，考试大纲请在相关招录部门网站查询。报考中国银监会及其派出机构、中国证监会及其派出机构特殊专业职位的人员，还将参加专业考试，考试大纲请在考录专题 占50％，面试成绩和专业科目考试成绩共占50％。五、公示拟录用人员名单拟录用人员由招录机关按规定的程序和标准从考试成绩、考察情况和体检结果合格的 ...
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帮助甚至参与了操纵市场却没有受到处罚的，帮助吕梁罗成们融资的券商们的名单，见诸检察院的公诉书，被广泛刊登于各家媒体；帮助东方电子把非法所得变现的 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
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成员的提名委员会。对公司确定公司的总经理和批准其他主要负责人、确定董事成员候选人名单的过程施加独立性影响。从这些委员会的构成与工作机理看，法律规范、自律 发言指出，建立独立董事制度是完善我国上市公司治理结构的重要举措，也是中国证监会今年的工作重点之一。 ⑤所有者与经营者之间的利益冲突是难以治愈的难题， ...
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控股股东及实际控制人是否存在关联关系；披露持有本公司股份数量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。只要临时提案符合上述要求，董事会 ,33 Pepp．L．Rev．937（2006）．德国公司也允许股东不受候选人名单约束而选举自己认为合适的监事，德国《股份公司法》第122条、第124 ...
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软件、产品配方等;另一类是经营秘密,主要包括管理方法、经营决策、客户名单、原材料供应商名单、成本核算表、市场营销策略、价格表等。对于商业秘密不需要公开而且 人员；（七）协会规定的其他人员。管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其 ...
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帮助甚至参与了操纵市场却没有受到处罚的，帮助吕梁罗成们融资的券商们的名单，见诸检察院的公诉书，被广泛刊登于各家媒体；帮助东方电子把非法所得变现的 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
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