成员的提名委员会。对公司确定公司的总经理和批准其他主要负责人、确定董事成员候选人名单的过程施加独立性影响。从这些委员会的构成与工作机理看，法律规范、自律 上发言指出，建立独立董事制度是完善我国上市公司治理结构的重要举措，也是中国证监会今年的工作重点之一。⑤所有者与经营者之间的利益冲突是难以治愈的难题， ...
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甚至参与了操纵市场却没有受到处罚的，帮助吕梁罗成们“融资”的券商们的名单，见诸检察院的公诉书，被广泛刊登于各家媒体；帮助东方电子把非法所得变现的 、《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了 ...
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所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自 可转让核查意见。(1)准备转让股份符合《证券法》、《公司法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求；(2)准备转让股份遵守了 ...
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第四十二条收购人应当披露为避免对报告内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者证券交易所依法要求收购人披露的其他信息。第四十三条各收购人的法定代表人（ 的专业意见（如有）；（三）收购人的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人）的名单及其身份证明；如收购人为自然人的，应当提供身份证明；（四） ...
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转换公司债券持有人的名单和持有量； （四）担保人发生重大变化的情况； （五）发行人的负债情况及资信变化情况； （六）中国证监会规定的其他内容 实现数未达到盈利预测80%的 ,如无合理解释, 上述人员应当在指定报刊公开道歉；未达到盈利预测50%的,中国证监会对发行人给予公开批评；发行人发行可转换公司债券 ...
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网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政 基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内 ...
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1至2人代理参加听证。当事人委托代理人参加听证的，应当在举行听证前向中国证监会提交授权委托书。授权委托书应当具体写明授权范围和权限。第十一条当事人在 纪律；(二)听证主持人核对听证参加人，宣布出席听证的听证员、书记员和案件调查人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问案件当事人是否申请回避；(三 ...
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》规定条件、拟作为基金管理公司主要发起人的证券经营机构，可代表发起人向中国证监会申请设立基金管理公司。 二、设立基金管理公司应经过筹建和开业两个 的权利义务、发起人对主要发起人的授权等。(五)负责筹建工作的人员名单、简历(六)中国证监会要求提交的其他资料三、开业申报材料目录(一)筹建情况说明筹建工作 ...
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公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。第六十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本 为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（六）公司章程规定或中国证监会认定的其他人员。第一百一十条 董事会、监事会、单独或合并持有公司 ...
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或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；（6）公司章程规定的其他人员；（7）中国证监会认定的其他人员。应该说，在我国构建独立董事制度的初期 进行审查，从而确定独立董事的从业资格、执业准则，并最终拟定全国独立董事候选人名单，在交由证监会备案之后于公司需要时向其推荐合适的独立董事。一定程度上，这还 ...
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