案情：1997年5月至1998年1月，罗某在某市证券营业部，乘股民操作自动电脑终端键盘买卖股票之机，通过偷窥窃取了200多名股民的股东代码和交易密码，用以查看股民账户的股票及资金情况，并选择交易量小、价格波动小的冷僻股，擅自进行操作，将股民的股票低价抛售，自己低价位 ...
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现已审理终结。原审认定：被上诉人章健曾口头委托上诉人在被上诉人浙江省工商信托投资股份有限公司上海襄阳南路证券交易营业部(以下简称襄阳南路证券营业部)开设资金帐户并买卖股票。1998年4月13日被上诉人章健到被上诉人襄阳南路证券营业部办理注销手续时发现其帐内资金于1997年6月17日和同年8月11日 ...
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审计的发行人最近三年的财务会计报告；（七）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件； 二）董事、监事和高级管理人员在股东大会决议公告前六个月内是否存在买卖本公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或者市场操纵的说明； ...
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中华人民共和国个人收入调节税暂行条例》规定，结合我市的实际情况，对股权转让和个人持有股票的收益征税问题作如下规定：一、 凡在深圳市内书立股权转让书据(包括上市股票和 书据按书据转让时市场价格的金额，依千分之六的税率纳税，属买卖的股票由转让人贴花，转让人的代理人有代理纳税的义务；属继承、赠与、分割的股票 ...
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)董事、监事和高级管理人员在股东大会决议公告前六个月内是否存在买卖本公司股票的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易或者市场操纵的说明 会计报告显示公司实现盈利。14.2.19 可转换公司债券恢复上市事宜，参照本节股票恢复上市的有关规定执行。第三节 终止上市14.3.1 上市公司出现下列情形之一 ...
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，现提出以下指导性意见，希望各地证券经营机构(包括下设证券营业部，业务部)在从事股票代理买卖业务过程中，认真贯彻执行： 一.证券经营机构应当严格按照法律，法规和交易所 .证券经营机构遇到投资者新开设资金帐户并委托卖出从其他证券经营机构购入 的股票时，应在查验身份证和股东帐户卡后，将其复印留底，并应尽量 ...
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彩虹集团公司：?你公司关于请求豁免要约收购彩虹显示器件股份有限公司(以下简称“彩虹股份”)股票义务的报告收悉。经研究，现函复如下： 一、考虑到目前国家股、法人股不 的董事、监事、高级管理人员在最近六个月内未买卖彩虹股份上市流通股票，你公司准备长期持有彩虹股份股票等情况，同意豁免你公司由于本次受让后累计 ...
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集团有限公司：你公司关于请求豁免要约收购佛山市兴华集团股份有限公司(以下简称“佛山兴华”)股票义务的报告收悉。经研究，现函得如下： 一、考虑到目前国家股、法人股 股份转让的有关文件在我会指定的报刊上一并公布，同时还应详细披露关联人员买卖股票及转让中各方以实物资产支付转让款项和偿债的情况，并保证不再发生 ...
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证券主管部门，上海证券交易所、深圳证券交易所，各证券经营机构：最近各地接连发生股票盗卖案件，为保护投资者的合法权益，明确证券经营机构的责任，防止此类案件 以下指导性意见，希望各地证券经营机构（包括下设证券营业部、业务部）在从事股票代理买卖业务过程中，认真贯彻执行：一、证券经营机构应当严格按照法律、法规 ...
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管理委员会金管证二字第0930132002号函准予备查 第4条 同时经营证券承销、自行买卖及行纪或居间等三种业务者，得申请认购(售)权证发行人资格之认可，其 说明。 (十)标的证券发行公司有公司合并、变更交易方法、停止买卖或股票终止上柜情事时之处理方式；惟股票终止上柜情事若系标的证券发行公司转上市时， ...
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